LEY CONTRA LOS ILÍCITOS CAMBIARIOS
Rafael de Lemos Matheus
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CONSIDERACIONES PRELIMINARES

Dictada por la Asamblea Nacional, a pesar de Ley Habilitante

No se reglamentó la Ley anterior

Se diseñó bajo la expectativa de una reforma constitucional

Se consideró el antecedente de la Ley sobre Régimen Cambiario
(exposición de motivos)

Confirma la continuidad del control cambiario

Sustrae competencias sancionatorias de Cadivi

Silencio por parte de las autoridades en torno a su interpretación
ORIGEN DEL PROBLEMA
(Art. 9)
(2005) Art. 6 Quien en contravención a la Constitución de la República
Bolivariana de Venezuela, esta Ley, los convenios suscritos por la República, o
cualquier otra norma que regule el régimen de administración cambiaria vigente
a la fecha de la comisión del ilícito, en una o varias operaciones, ocurridas en un
mismo año calendario, compre, venda o de cualquier modo ofrezca, enajene,
transfiera, reciba, exporte o importe divisas
(2007) Art. 9 Quien en una o varias operaciones en un mismo año calendario, sin
intervención del Banco Central de Venezuela, compre, venda o de cualquier modo
ofrezca, enajene, transfiera o reciba divisas
ORIGEN DEL PROBLEMA
(Art. 9)
Quien en contravención a la Constitución de la República Bolivariana de
Venezuela, esta Ley, los convenios suscritos por la República, o cualquier otra
norma que regule el régimen de administración cambiaria vigente a la fecha de
la comisión del ilícito, en una o varias operaciones, ocurridas en un mismo año
calendario, sin intervención del Banco Central de Venezuela, compre, venda o de
cualquier modo ofrezca, enajene, transfiera, o reciba, exporte o importe divisas
ELIMINADO
AGREGADO
ÁMBITO DE APLICACIÓN
INTREPRETACIÓN CORRECTA (Art. 9)
Art. 4. Esta Ley se aplica a personas naturales y jurídicas que, actuando
en nombre propio, ya como administradores, intermediarios, verificadores
o beneficiarios de las operaciones cambiarias, contravengan lo
dispuesto en esta Ley, en los convenios suscritos en materia cambiaria
por el Ejecutivo Nacional y el Banco Central de Venezuela, así como, en
cualquier norma de rango legal y sublegal aplicable en esta materia
Art. 9
… compre, venda o de cualquier
modo ofrezca, enajene, transfiera o reciba divisas
Art. 19
… ofrecieren en el país la
compra, venta o arrendamiento
de bienes y servicios en divisas
ÁMBITO DE APLICACIÓN
INTREPRETACIÓN CORRECTA (Art. 9)
ARGUMENTACIÓN:
 El Artículo 4 (Capítulo I / Disposiciones Generales) circunscribe todo el
ámbito de aplicación de la Ley a las actividades relacionadas
necesariamente con “Operaciones Cambiarias”
 Al mismo tiempo que elimina la remisión a otras normas, se incorpora
la frase “…sin intervención del Banco Central de Venezuela…”
 La modificación que sufrió el orden de los párrafos permite concluir
que la 1era. parte se refiere al cambista, mientras que el resto del
artículo se refiere a quienes hacen operaciones cambiarias ilícitas
con él
 La excepción a las operaciones en títulos valores presupone que las
transferencias y recepciones de divisas producto de la liquidación
de los títulos son también permitidas
 La exposición de motivos nada menciona acerca de nuevas conductas
consideradas ilícitas
ÁMBITO DE APLICACIÓN
INTREPRETACIÓN FUERA DE CONTEXTO (Art. 9)
Obligación de Declarar
Obligación de Exhibir al Público los
Bienes y Servicios Adquiridos con Divisas de Cadivi
Venta y Compra de Divisas
por Cualquier Monto
ÁMBITO DE
APLICACIÓN
Compra, Venta, Ofrecimiento, Enajenación,
Transferencia o Recepción de Divisas
Obtención de Divisas Mediante Engaño,
Causa Falsa u otro Medio Fraudulento
Destinar Divisas Obtenidas Lícitamente a
Fines Distintos a los que Motivaron la Solicitud
Ofrecer, Anunciar o Divulgar Cotizaciones de
Divisas Diferentes al Valor Oficial
ÁMBITO DE APLICACIÓN
INTREPRETACIÓN FUERA DE CONTEXTO (Art. 9)
ARGUMENTACIÓN:
 El Artículo 4 (Capítulo I / Disposiciones Generales) sólo determina el ámbito
de aplicación de la Ley por lo que respecta a las actividades relacionadas
con “Operaciones Cambiarias”
 El ámbito de aplicación de la Ley es mucho más que la exclusiva regulación
de Operaciones Cambiarias
 La modificación que sufrió el orden de los párrafos no es determinante para
concluir que las operaciones que allí se refieren guardan necesaria relación
con Operaciones Cambiarias
 La excepción a las operaciones en títulos valores es redundante, ya que los
mismos no constituyen “Divisas” ni pueden implicar Operaciones
Cambiarias
 La técnica legislativa empleada en otros artículos reformados permite
concluir que el legislador sí estaba al tanto que no toda operación o
actividad debe referir necesariamente a una Operación Cambiaria (Final
Art. 11, final 1er. Párrafo del Art. 20, etc.)
 El Operador Cambiario es quien realiza operaciones de corretaje o
intermediación de Divisas con los particulares (Art. 2.2)
 Incongruencia en las sanciones
TERRITORIALIDAD DE LA LEY PENAL
 La ley penal venezolana se aplica a todo hecho punible cometido en
nuestro territorio, independientemente de la nacionalidad de sujeto
 No obstante, el Art. 4 del Código Penal prevé casos de aplicación de
la ley a hechos cometidos fuera del territorio venezolano
 Se aplicará la ley penal venezolana a los delitos cometidos en el
extranjero por venezolanos en contra de venezolanos y a los
venezolano en el extranjero que infrinjan leyes relativas al estado y
capacidad de las personas (Principio de la Nacionalidad)
 Se aplicará la ley penal venezolana a hechos cometidos en el
extranjero que lesionan intereses del Estado venezolano
(Principio de Defensa o de Protección)
 Las disposiciones del Código Penal se aplicarán también a las
materias regidas por otras leyes, en cuanto dicten penas y siempre
que en ellas no se establezca nada en contrario
 Es importante determinar el lugar de comisión del delito (Locus
commissi delicti), especialmente en los “delitos a distancia”, donde
la conducta puede tener lugar en un territorio y el resultado
producirse en otro
ORIGEN DEL PROBLEMA
(Art. 19)
(2005) Art. 14 Las personas naturales y jurídicas quienes en violación de los
convenios suscritos por la República, la normativa cambiaria o las Leyes de la
República aplicables al respecto, pública o privadamente, ofrecieren en el país la
compra o la venta de bienes y servicios en divisas, serán sancionadas con multa del
doble al equivalente en bolívares del monto de la oferta. Para el caso de la oferta
pública la misma sanción se aplicará al medio de comunicación social o a cualquier
otra persona natural o jurídica que coadyuve a dar publicidad a este tipo de ofertas, y
a quien autenticare o registrare con tales características en inobservancia a lo
dispuesto en la Ley del Banco Central de Venezuela y a la normativa contenida en los
Convenios Cambiarios.
(2007) Art. 19 Las personas naturales y jurídicas quienes, pública o privadamente,
ofrecieren en el país la compra, venta o arrendamiento de bienes y servicios en
divisas, serán sancionadas con multa del doble al equivalente en bolívares del monto
de la oferta. Para el caso de la oferta pública la misma sanción se aplicará a la
persona natural o jurídica que coadyuve a dar publicidad a este tipo de ofertas, y al
funcionario público o a la funcionaria pública que autenticare o registrare con tales
características en inobservancia a lo dispuesto en la Ley del Banco Central de
Venezuela y a la normativa contenida en los Convenios Cambiarios.
ORIGEN DEL PROBLEMA
(Art. 19)
Las personas naturales y jurídicas quienes, pública o privadamente, ofrecieren en el
país la compra, venta o arrendamiento de bienes y servicios en divisas, serán
sancionadas con multa del doble al equivalente en bolívares del monto de la oferta.
Para el caso de la oferta pública la misma sanción se aplicará a la persona natural o
jurídica que coadyuve a dar publicidad a este tipo de ofertas, y al funcionario
público o a la funcionaria pública que autenticare o registrare con tales
características en inobservancia a lo dispuesto en la Ley del Banco Central de
Venezuela y a la normativa contenida en los Convenios Cambiarios.
ELIMINADO
AGREGADO
CONTRASENTIDO DEL ARTÍCULO 19
Art. 116:
Art. 19:
Los pagos estipulados en
monedas
extranjeras
se
cancelan, salvo convención
especial, con la entrega de lo
equivalente en moneda de curso
legal, al tipo de cambio corriente
en el lugar de la fecha de pago.
Las personas naturales y jurídicas
quienes, pública o privadamente,
ofrecieren en el país la compra,
venta o arrendamiento de bienes
y servicios en divisas, serán
sancionadas con multa del doble
al equivalente en bolívares del
monto de la oferta.
Para el caso de la oferta pública
la misma sanción se aplicará a la
persona natural o jurídica que
coadyuve a dar publicidad a este
tipo de ofertas, y al funcionario
público o a la funcionaria pública
que autenticare o registrare con
tales
características
en
inobservancia a lo dispuesto en
la Ley del Banco Central de
Venezuela y a la normativa
contenida en los Convenios
Cambiarios.
CONTRASENTIDO DEL ARTÍCULO 19
INTERPRETACIÓN LÓGICA
ARGUMENTACIÓN:
 No hay derogatoria tácita porque el Art. 19 de la LIC no regula
exactamente el mismo supuesto de hecho que el Art. 116
 Existe un contrasentido jurídico, ya que no puede concebirse que
está prohibido “ofertar” lo que es lícito “contratar”
 Sólo se quiso erradicar el vicio de violación a la reserva legal
contenido en la versión anterior de este artículo. No se pretendió
establecer conductas ilícitas distintas a las ya concebidas (exposición
de motivos)
 Debe entenderse lógicamente que este artículo no define per se una
infracción administrativa, por lo que debe complementarse con
otras leyes que prohíban expresamente la contratación de divisas
(vg. Ley de Protección al Deudor Hipotecario de Vivienda)
CONTRASENTIDO DEL ARTÍCULO 19
OTRA POSIBLE INTERPRETACIÓN
ARGUMENTACIÓN:
 El Art. 1 señala que el objeto de la ley es justamente “…establecer
los supuestos de hecho que constituyen ilícitos cambiarios y
sus respectivas sanciones…”
 El Art. 4 del Código Civil establece dispone que “…a la Ley debe
atribuírsele el sentido que aparece evidente del significado
propio de las palabras, según la conexión de ellas entre sí y la
intención del legislador…”
 La prohibición de ofertar debe entenderse autónomamente
suficiente, ya que de lo contrario no hubiera tenido sentido la
modificación del artículo
 La intención real del legislador era evitar la dolarización de la
economía
 El vicio de violación a la reserva legal contenido en la versión anterior
de este artículo podía corregirse eliminando la referencia a la
“…normativa cambiaria…”
CONCLUSIONES
 Muchos artículos de la ley están mal redactados
 La mala redacción de estos artículos conlleva a que existan varias
interpretaciones
 En muchos casos habrá que escoger entre (i) la interpretación
lógica, o (ii) el sentido que aparece evidente del significado propio de
las palabras, según la conexión de ellas entre sí y la intención del
legislador
 La aplicación de penas como consecuencia de operaciones
ocurridas fuera de Venezuela contrariaría el Principio de
Territorialidad de la Ley Penal, especialmente cuando participen
personas extranjeras
RECOMENDACIONES
 Estar pendiente de cualquier declaración oficial
 Esperar la reglamentación de la ley
 Solicitar pronunciamientos oficiales por intermedio de agrupaciones,
cámaras u otros entes asociativos (Cadivi, Ministerio de Finanzas,
poder judicial, Indecu, etc.)
 No aspirar a recibir Opiniones Legales Limpias en este momento
 Precaución en el manejo del riesgo.
 Evitar incurrir en supuestos que puedan ser considerados Fraude a
la Ley o que puedan dar lugar a interpretaciones que privilegien el
Fondo sobre la Forma