Normas imperativas en
el arbitraje internacional
El dilema de su aplicación
Roger Rubio Guerrero
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Mandatory Rules
“Es una norma imperativa de derecho
que tiene que ser aplicada en una
relación internacional
independientemente del derecho
que rige esa relación.” (Mayer)
 Protegen el interés económico y
social de una sociedad. Soberanía.
Fuentes
1. US Restatement Second Conflict of Laws (71’)
2. Convención de La Haya (1978)
3. Recomendaciones ICC (1980)
4. Convencion de Roma (1980)
5. Ley Suiza (1987)
6. Convención de México (1994)
7. Ley Belga (2004)
8. Principios UNIDROIT (2010)
9. Principios de La Haya (2012)
Categorías
1. Lex causae / Lex contractus
2. Lex fori / Lex arbitri
3. Ley de un tercer Estado
4. Orden supranacional
5. Orden público internacional
6. Ley de ejecución
Supuestos
1. Sanciones y embargos
2. Políticas de control de cambio
3. Derecho de competencia
4. Corrupción
5. Insolvencia
6. Actos de Estado
Issues
1. Debe aplicarse a pedido de parte o
ex officio?
2. Es un deber o una discreción de
los árbitros?
Metodología
1. Método de conexión especial
- Convención de Roma
- Convención de La Haya
- Ley suiza
- Ley belga
- Recomendaciones ICC
- US Restatement
Convención de Roma
Artículo 7
1. Al aplicar, en virtud del presente Convenio, la ley de un país determinado,
podrá darse efecto a las disposiciones imperativas de la ley de otro país
con el que la situación presente en vínculo estrecho, si y en la medida
en que, tales disposiciones, según el derecho de este último país, son
aplicables cualquiera que sea la ley que rija el contrato. Para decidir
si se debe dar efecto a estas disposiciones imperativas, se tendrá en
cuenta su naturaleza y su objeto, así como las consecuencias que se
derivarían de su aplicación o de su inaplicación.
2. Las disposiciones del presente Convenio no podrán afectar a la
aplicación de las normas de la ley del país del juez que rijan
imperativamente la situación, cualquiera que sea la ley aplicable al
contrato.
SPILA
Article 19
1. If pursuant to Swiss legal concepts, the legitimate and
manifestly preponderant interest of a party so require, a
mandatory provision of a law other than that designated by
this Code may be taken into account if the circumstances of
the case are closely connected with the law.
2. In deciding wheter such provision must be taken into
account, its purpose is to be considered as well as whether its
application will result in an adequate decision under Swiss
concepts of law.
Convención de México
Artículo 11
No obstante lo previsto en los artículos anteriores, se aplicarán
necesariamente las disposiciones del derecho del foro cuando tengan
carácter imperativo.
Será discreción del foro, cuando lo considere pertinente, aplicar las
disposiciones imperativas del derecho de otro Estado con el cual el
contrato tenga vínculos estrechos.
Artículo 18
El derecho designado por esta Convención sólo podrá ser excluido cuando
sea manifiestamente contrario al orden público del foro.
Principios UNIDROIT
ARTÍCULO 1.4 (Normas de carácter imperativo)
Estos Principios no restringen la aplicación de
normas de carácter imperativo, sean de origen
nacional, internacional o supranacional, que
resulten aplicables conforme a las normas pertinentes
de derecho internacional privado.
Principios de La Haya
Artículo 11. Leyes de policía y orden público
1. Estos principios no impiden a un tribunal nacional aplicar las leyes de
policía del foro al que se ha acudido, cualquiera que sea el Derecho
elegido por las partes.
2. El Derecho del foro determina los casos en que el tribunal nacional puede
o debe aplicar o tomar en consideración las leyes de policía de otro
Derecho.
3. Un tribunal puede excluir la aplicación de una disposición del Derecho
elegido por las partes si y solamente en la medida en que el resultado de
su aplicación sea manifiestamente incompatible con conceptos
fundamentales del orden público del foro.
Principios de La Haya
4. El Derecho del foro determina cuando un tribunal puede o debe aplicar o
tomar en consideración el orden público de un Estado cuyo Derecho
sería aplicable en ausencia de elección del Derecho aplicable.
5. Estos Principios no deben impedir a un tribunal arbitral aplicar o tomar
en consideración el orden público, o aplicar o tomar en consideración
leyes de policía de un Derecho distinto al elegido por las partes, si ello
es requerido o permitido al tribunal arbitral.
Metodología
2. Método de orden público
transnacional (Gaillard & Savage)
-
Forma parte de una lex contractus
Forma parte de una lex arbitri
Refleja el orden público
transnacional
Transnational public policy
- Reglas fundamentales de derecho natural, principios de
justicia universal, ius cogens en derecho internacional
público y principios generales de moralidad aceptados por
los que son referidos como “naciones civilizadas.” (Reporte
ILA).
-
Se limita a la violación de conceptos muy fundamentales del
orden jurídico del Estado en cuestión (Sanders)
-
Refleja los valores fundamentales, normas éticas básicas y
el consenso moral permanente de la comunidad empresarial
internacional (Lalive).
Metodología
3. Método de legítimas expectativas
(Derains)
-
-
-
Si hay una lex contractus se resuelve con su
aplicación directa o supletoria.
Si no hay elección de las partes, el árbitro debe
respetar normas imperativas de la ley del lugar
de ejecución del contrato.
Si la elección busca evitar una norma
imperativa, el árbitro debe recurrir al orden
públco transnacional.
Reglas CCI
Artículo 19. Normas aplicables al procedimiento
El procedimiento ante el tribunal arbitral se regirá por el
Reglamento y, en caso de silencio de éste, por las normas
que las partes o, en su defecto, el tribunal arbitral
determinen ya sea con referencia o no a un derecho
procesal nacional aplicable al arbitraje.
Artículo 6. Examen previo del laudo
Al examinar los proyectos de laudo de conformidad con el
Artículo 33 del Reglamento, la Corte, en la medida de lo
posible, tomará en cuenta las exigencias de las normas
imperativas de la sede del arbitraje.
Derecho peruano
Código Civil (1984)
Artículo 2049. Las disposiciones de la ley extranjera pertinente según las
normas peruanas de Derecho Internacional Privado, serán excluidas sólo
cuando su aplicación sea incompatible con el orden público
internacional o con las buenas costumbres.
Rigen, en este caso, las normas del derecho interno peruano.
Artículo 2050. Todo derecho regularmente adquirido al amparo de un
ordenamiento extranjero, competente según las normas peruanas de
Derecho Internacional Privado, tiene la misma eficacia en el Perú, en la
medida en que sea compatible con el orden público internacional y
con las buenas costumbres.
Derecho peruano
Código Civil
-
-
Artículo 2095. Las obligaciones
contractuales se rigen por la ley
escogida por las partes.
Artículo 2096. La ley competente
determina las normas imperativas
aplicables y los límites a la autonomía
de la voluntad de las partes.
Derecho peruano
Ley de Arbitraje (2008)
-
-
-
Artículo 63(1)(f). Causal de anulación: Laudo
contrario al orden público internacional.
Arbitrajes internacionales.
Artículo 75(3)(b). Exeequatur. Causal de
denegación: Laudo contrario al orden público
internacional.
Artículo 77. Aplicación de norma más favorable.
Derecho peruano
-
-
Daños punitivos.
Derechos reales.
Tasas de intereses.
Pactos de prescripción y caducidad.
Restricciones a intervención de no signatarios.
Renuncia a medidas cautelares.
Allanamiento por falta de pago.
Laudos sin motivación.
Renuncia a causales de anuación.
Laudo extranjero sobre predios situados en Perú.
América Latina
1. Ley de Arbitraje Brasil (1996)
- Normas de derecho / Orden público
- Laudo / Orden público nacional
2. LDIP Venezuela (1998)
- Orden público venezolano
3. Proyecto CDIP Argentina (2004)
- Orden público internacional argentino
4. Ley de Arbitraje Colombia (2012)
- Laudos / Orden público internacional de
Colombia
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