- Audiencia de Formulación de
Imputación
- Terminación de la Persecución
sin y con Formulación de
Pretensión Penal
- Inicio del Proceso Penal
INVESTIGACIÓN
Persecución sin Jurisdicción
PRECLUSIÓN
ARCHIVO
AFI
ACUSACIÓN
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
I. Audiencia de Formulación de
la Imputación


Comunicación de la calidad de imputado al
mismo.
Solicitud de medida de aseguramiento.
Requisitos

Cuando de los elementos materiales
probatorios, evidencia física o de la
información legalmente obtenida, se
pueda inferir razonablemente que el
imputado es autor o partícipe del delito
que se investiga.
Formalidades
1. Individualización concreta del imputado, incluyendo su nombre, los
datos que sirvan para identificarlo y el domicilio de citaciones.
2. Relación clara y sucinta de los hechos jurídicamente relevantes, en
lenguaje comprensible, lo cual no implicará el descubrimiento de los
elementos materiales probatorios, evidencia física ni de la información
en poder de la Fiscalía, sin perjuicio de lo requerido para solicitar la
imposición de medida de aseguramiento.
3. Posibilidad del investigado de allanarse a la imputación y a obtener
rebaja de pena de conformidad con el artículo 351.
4. En presencia del imputado y/o su abogado (confianza u oficio)
Efectos





Interrupción de la Prescripción
Inicio de etapa de preacuerdos.
Inicio de posibilidad de Medidas
Cautelares Reales y Personales.
Las audiencias preliminares requieren
presencia de la defensa
Término de 30 días para decidir sobre la
persecución penal.
Terminación de la
Persecución sin Formulación
de Pretensión Penal
INVESTIGACIÓN
Persecución sin Jurisdicción
PRECLUSIÓN
ARCHIVO
AFI
ACUSACIÓN
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
ARCHIVO. Art. 79 CPP

Constatación que no existen motivos o
circunstancias fácticas que:





Permitan su caracterización como delito
Indiquen su posible existencia como tal
No extingue la “acción” penal
Puede reanudarse la actuación ante
nuevas evidencias
Momento anterior a la Formulación de
Imputación
INVESTIGACIÓN
Persecución sin Jurisdicción
PRECLUSIÓN
ARCHIVO
AFI
ACUSACIÓN
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
PRECLUSIÓN. Art. 331 y ss. CPP



Después de formulada la imputación.
Si no existe mérito para acusar.
Solicitud por parte de la Fiscalía al Juez de
Conocimiento, que es quien toma la
decisión.
Causales de ausencia de mérito
para acusar






Imposibilidad de iniciar o continuar el
ejercicio de la acción penal
Causal excluyente de responsabilidad
Inexistencia o atipicidad del hecho
Ausencia de intervención del imputado
Imposibilidad de desvirtuar la presunción
de inocencia
Vencimiento del término (294 CPP). XX
Solicitud por defensa o Ministerio Público
Procedimiento


Solicitud del Fiscal
Audiencia (5 días siguientes)




Exposición del Fiscal (indicación de
evidencia que condujo a la imputación y
fundamentación de la causal)
Víctima, Ministerio Público y defensa se
pueden oponer
No hay solicitud ni práctica de pruebas
(Receso) Decisión motivada oralmente
Efectos de la Decisión en firme

Preclusión (sentencia):



Cesación de la persecución COSA JUZGADA
Revocación de Medidas Cautelares
Rechazo solicitud (auto)



Devolución a la Fiscalía. No obliga a una
acusación
Restitución del término
El Juez que tomó la decisión queda
impedido para el juicio
Preclusión en el Juicio



Sobreviene la inexistencia del hecho o la
imposibilidad de continuar el ejercicio de
la acción
Solicitud de Fiscalía, Ministerio Público o
Defensa
El mismo juez decide la solicitud
Recursos

REPOSICIÓN:



Auto que rechaza la solicitud de preclusión.
Interposición, argumentación y decisión en la misma
audiencia.
APELACIÓN: en el efecto suspensivo

Auto que rechaza la preclusión.

Sentencia de Preclusión ( Absolutoria).
Interposición en
audiencia. Argumentación y decisión en otra audiencia ante
el superior (5 días).
Interposición en audiencia. Argumentación ante el superior
en audiencia de debate oral (10 días). Decisión en otra
audiencia de lectura de fallo (10 días).
CASACIÓN?
INVESTIGACIÓN
Persecución sin Jurisdicción
PRECLUSIÓN
ARCHIVO
AFI
ACUSACIÓN
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
Caracterización




Discrecionalidad para Acusar
Función Política de la Fiscalía (política
criminal)
Relación con el principio de legalidad
Diferencia con la dogmática y con la
función judicial (en especial con la
preclusión)
I. Consagración
Constitucional




Principio general: Obligatoriedad para acusar
Modalidades del Principio de oportunidad
(suspender, interrumpir, renunciar a la
persecución penal)
Limitaciones: Legalidad y Política Criminal
Control de Legalidad por el Juez de control de
Garantías
Artículo 250:
La Fiscalía General de la Nación está obligada a
adelantar el ejercicio de la acción penal y
realizar la investigación de los hechos que
revistan las características de un delito que
lleguen a su conocimiento por medio de
denuncia, petición especial, querella o de oficio,
siempre y cuando medien suficientes motivos y
circunstancias fácticas que indiquen la posible
existencia del mismo.
No podrá, en consecuencia, suspender,
interrumpir, ni renunciar a la persecución penal,
salvo en los casos que establezca la ley para la
aplicación del principio de oportunidad regulado
dentro del marco de la política criminal del
Estado, el cual estará sometido al control de
legalidad por parte del juez que ejerza las
funciones de control de garantías
II. Código de Procedimiento Penal
(Ley 906 de 2004)
1.
2.
3.
4.
5.
Participación de las Víctimas
Competencia
Procedimiento
Control de Legalidad
Causales
1. Participación de las Víctimas




Previa: Busca proporcionar elementos de
análisis para la Fiscalía
Posterior: Control de Legalidad
Causales 1, 14 y 15. Requieren atención o
reparación a las víctimas
Suspensión: un ingrediente importante es
la reparación a las víctimas
Participación Previa

Art. 11. Derechos de las Víctimas:
f) A que se consideren sus intereses al adoptar una decisión
discrecional sobre el ejercicio de la persecución del injusto.

Art. 136. Derecho a recibir información:
A las Víctimas se les debe suministrar información sobre:
11. La posibilidad de dar aplicación al principio de
oportunidad y a ser escuchada tanto por la Fiscalía como por el
juez de control de garantías, cuando haya lugar a ello.

Artículo 328. La participación de las víctimas.
En la aplicación del principio de oportunidad el fiscal deberá
tener en cuenta los intereses de las víctimas. Para estos efectos
deberá oír a las que se hayan hecho presentes en la actuación.
Participación Posterior

Art. 11. Derechos de las Víctimas:
g) A ser informadas sobre la decisión definitiva relativa a la
persecución penal; a acudir, en lo pertinente, ante el juez de control
de garantías, y a interponer los recursos ante el juez de
conocimiento, cuando a ello hubiere lugar.

Art. 327. Control Judicial en la Aplicación
del Principio de Oportunidad.
Las Víctimas tendrán participación en la audiencia.
2. Competencia
Únicamente la Fiscalía. No es
competencia de la policía judicial ni de
los Jueces.
 Fiscal investigador, si se trata de delitos
con pena de prisión menor a 6 años.
 Fiscal General de la Nación o su
delegado especial , si se trata de delitos
con pena de prisión mayor a 6 años.
(Art. 324. Parágrafo 2)

Resolución




2,3,4,5,9: Fiscal General directamente o
delegación particular
Las demás: Coordinador unidad delegada
ante el Tribunal
Unidades Nacionales: Coordinador
Unidad delegada CSJ
Excepcional: El FGN puede delegar al
Fiscal Investigador o asumir
directamente
3. Procedimiento





El Fiscal General deberá expedir un reglamento
con el procedimiento interno a seguir, que
desarrolle la política criminal del Estado. Art.
330. (Res.6657)
Debe hacerse mediante decisión motivada.
Participación previa de las Víctimas.
Momento de aplicación: no está limitado. Antes
o después de la imputación e incluso durante el
juicio.
Control de Legalidad
4. Control de Legalidad






Automático (dentro de los 5 días siguientes).
No se requiere si no extingue la acción penal.
En audiencia preliminar (especial).
Participación de las Víctimas y el Ministerio
Público.
No se trata de un control de conveniencia, sino
de legalidad. No sustituye la decisión
discrecional, sino la controla formalmente.
No debería haber valoraciones dogmáticas ni
probatorias. Sólo si está la causal y se siguió el
procedimiento.
Cuestiones de legalidad a
controlar

Procedimiento y competencia: en cuanto a lo
definido por la ley. Qué pasa con lo dispuesto en el
reglamento interno de la Fiscalía?



Causales: que la situación de hecho se
enmarque en una de las causales dispuestas
en la ley.
Delito: que no se encuentre dentro de las
prohibiciones legales
Mínimo de Prueba
Art. 327. Control judicial en la aplicación del
principio de oportunidad. El juez de control de
garantías deberá efectuar el control de legalidad
respectivo, dentro de los cinco (5) días siguientes a la
determinación de la Fiscalía de dar aplicación al
principio de oportunidad, siempre que con ésta se
extinga la acción penal.
Dicho control será obligatorio y automático y se
realizará en audiencia especial en la que la víctima y
el ministerio público podrán controvertir la prueba
aducida por la Fiscalía General de la Nación para
sustentar la decisión. El Juez resolverá de plano y
contra esta decisión no procede recurso alguno.
La aplicación del principio de oportunidad y los
preacuerdos de los posibles imputados y la
Fiscalía no podrán comprometer la presunción
de inocencia y sólo procederán si hay un mínimo
de prueba que permita inferir la autoría o
participación en la conducta y su tipicidad.
5. Causales



Prohibición para violaciones graves al derecho
internacional humanitario, crímenes de lesa humanidad o
genocidio de acuerdo con lo dispuesto en el Estatuto de
Roma, y delitos de narcotráfico y terrorismo.
En principio, no están separadas en cuanto a las
modalidades constitucionales. El efecto parece ser el
mismo para todas: extinción de la acción penal con
efecto de COSA JUZGADA: Art. 77 y 329. Pero no es así.
Se puede percibir que lo principal es la renuncia a la
persecución penal, pero también hay lugar a la
suspensión y la interrupción.
5.1. Efectos



Suspensión: Genera en el investigado el deber
de cumplir con las condiciones impuestas y el
plan de reparación, so pena de reanudar la
persecución. Y para la Fiscalía el deber de
verificación.
Interrupción: La persecución penal cesa, pero
puede ser reanudada, pues la decisión es
revocable.
Renuncia: Extinción definitiva de la acción penal,
efecto de COSA JUZGADA.
5.2. Suspensión



Procede en cualquier evento, salvo la
prohibición general.
Factor Esencial: Reparación. Justicia
Restaurativa
Imposición de condiciones adicionales
Procedimiento



Solicitud del Imputado o por la Fiscalía: Plan de
reparación, condiciones que está dispuesto a
cumplir
Fiscal consulta a la víctima y resuelve de
inmediato
Decisión:




Imposición de condiciones
Aprobación o modificación del plan de reparación
Período de Prueba y Verificación
Reanudación / Renuncia a la persecución
(archivo definitivo efecto de COSA JUZGADA)
Condiciones







Recuperación y reparación de las Víctimas.
Sometimiento a Vigilancia
Buena conducta, no conducir, no portar armas
de fuego, residir en lugar fijo.
Tratamientos médicos, sicológicos o de
dependencia.
Servicio Social.
Manifestación pública de arrepentimiento.
Dejación de las armas.
Reparación





Mediación
Reparación integral de daños
Reparación simbólica
Inmediata o a plazos
En el marco de la Justicia Restaurativa y
sus principios. Art. 518 y ss CPP.
Principios de Justicia
Restaurativa






Consentimiento libre, voluntario y retractable
de imputado y víctima
Acuerdo con obligaciones razonables y
proporcionadas con el daño
Participación del imputado no es prueba de
admisión de responsabilidad
Incumplimiento de acuerdos no puede ser
fundamento para una condena
Facilitadores imparciales y garantes de mutuo
respeto entre las partes
Derecho de víctima e imputado a consultar
abogado
5.3. Interrupción
3. Cuando la persona fuere entregada a la Corte Penal
Internacional a causa de otra conducta punible.
6. Cuando el imputado sirva como testigo principal de
cargo contra los demás intervinientes, y su declaración
en la causa contra ellos se haga bajo inmunidad total o
parcial. En este caso los efectos de la aplicación del
principio de oportunidad serán revocados si la persona
beneficiada con el mismo incumple con la obligación que
la motivó.
5.4. Renuncia
Hay 16 causales, agrupadas así:





Puntos de Contacto con el exterior
Colaboración eficaz
Interés alterno del Estado
Cumplimiento de condiciones de suspensión
Necesidad de Pena y cuestiones sustanciales
Puntos de Contacto con el
exterior.
2. Cuando la persona fuere entregada en extradición a
causa de la misma conducta punible.
3. Cuando la persona fuere entregada a la Corte Penal
Internacional a causa de la misma conducta punible.
Tratándose de otra conducta punible sólo procede la
suspensión o la interrupción de la persecución penal.
4. Cuando la persona fuere entregada en extradición a
causa de otra conducta punible y la sanción a la que
pudiera llevar la persecución en Colombia carezca de
importancia al lado de la sanción que le hubiera sido
impuesta con efectos de cosa juzgada contra él en el
extranjero.
Colaboración Eficaz
5. Cuando el imputado colabore
eficazmente para evitar que continúe el
delito o se realicen otros, o aporte
información esencial para la
desarticulación de bandas de
delincuencia organizada.
Interés Alterno del Estado
9.
Cuando la realización del procedimiento implique riesgo o
amenaza graves a la seguridad exterior del Estado.
15.
Cuando la persecución penal de un delito comporte problemas
sociales más significativos, siempre y cuando exista y se produzca
una solución alternativa adecuada a los intereses de las víctimas.
16.
Cuando la persecución penal del delito cometido por el imputado,
como autor o partícipe, dificulte, obstaculice o impida al titular de
la acción orientar sus esfuerzos de investigación hacia hechos
delictivos de mayor relevancia o trascendencia para la sociedad,
cometidos por él mismo o por otras personas.
Cumplimiento de condiciones
de suspensión
8. Cuando proceda la suspensión del
procedimiento a prueba en el marco de la
justicia restaurativa y como consecuencia
de éste se cumpla con las condiciones
impuestas.
Necesidad de Pena y Cuestiones
sustanciales
1. Cuando se trate de delito sancionado
con pena privativa de la libertad que no
exceda en su máximo de seis (6) años y
se haya reparado integralmente a la
víctima, de conocerse ésta, y además,
pueda determinarse de manera objetiva la
ausencia o decadencia del interés del
Estado en el ejercicio de la
correspondiente acción penal.
7. Cuando el imputado haya sufrido, a consecuencia
de la conducta culposa, daño físico o moral grave
que haga desproporcionada la aplicación de una
sanción o implique desconocimiento del principio de
humanización de la sanción punitiva.
10. Cuando en atentados contra bienes jurídicos de la
administración pública o recta impartición de
justicia, la afectación al bien jurídico funcional
resulte poco significativa y la infracción al deber
funcional tenga o haya tenido como respuesta
adecuada el reproche y la sanción disciplinarios.
11. Cuando en delitos contra el patrimonio económico,
el objeto material se encuentre en tan alto grado de
deterioro respecto de su titular, que la genérica
protección brindada por la ley haga más costosa su
persecución penal y comporte un reducido y
aleatorio beneficio.
12.
Cuando la imputación subjetiva sea culposa y los
factores que la determinan califiquen la conducta como
de mermada significación jurídica y social.
13.
Cuando el juicio de reproche de culpabilidad sea
de tan secundaria consideración que haga de la
sanción penal una respuesta innecesaria y sin utilidad
social.
14.
Cuando se afecten mínimamente bienes colectivos,
siempre y cuando se dé la reparación integral y pueda
deducirse que el hecho no volverá a presentarse.
17.
Cuando los condicionamientos fácticos o
síquicos de la conducta permitan considerar el exceso
en la justificante como representativo de menor valor
jurídico o social por explicarse el mismo en la culpa.
Terminación de la
Investigación con Formulación
de la Pretensión Penal
INVESTIGACIÓN
Persecución sin Jurisdicción
PRECLUSIÓN
ARCHIVO
AFI
ACUSACIÓN
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
ACUSACIÓN
 Por
Aceptación de cargos o
Preacuerdos
 Acusación Normal
ACEPTACIÓN DE CARGOS




Admisión de la pretensión formulada* por
la Fiscalía. Allanamiento.
Renuncia a los derechos a la no
autoincriminación y al juicio con debate
probatorio
Comporta una rebaja automática, es decir,
es un derecho del imputado
No requiere acuerdo
Aceptación de Cargos

Oportunidades






Audiencia de imputación (hasta la mitad) 293 y 351
Audiencia Preparatoria (hasta la tercera parte) 356#5
Alegación inicial en el Juicio oral (la sexta parte) 367
No se requiere acta porque es en audiencia
El Juez respectivo verifica la voluntariedad y
convoca a audiencia de individualización de la
pena
Las Víctimas pueden proponer el incidente de
reparación integral
En la Audiencia de Imputación




Las normas han generado diferentes
dificultades e interpretaciones
La posibilidad de preacuerdos se hace
menos real
Los errores en la imputación asumen
mayor gravedad
El retracto ante el Juez de conocimiento
dificulta la labor de investigación
PREACUERDOS



Parte de la base de una aceptación, pero la
rebaja es negociada. La ley mezcla y
confunde.
Es una negociación, un acuerdo de
voluntades
La negociación puede referirse a:




Porción o porcentaje de rebaja
Quantum de la pena*
Cargos formulados
Si hubo incremento patrimonial, debe
reintegrar la mitad y asegurar el resto
Acuerdo de Voluntades

Imputado o acusado



Libre e Informado
Siempre con el
defensor
Prevalece el Imputado
(Renuncia del
Defensor)

Fiscalía



Discrecionalidad
(puede negarse)
Directivas Fiscalía
General de la Nación
Pautas de Política
Criminal
Procedimiento




El acuerdo hace las veces de acusación o
conduce inmediatamente a la verificación y
obliga al Juez
El Juez de conocimiento verifica voluntad,
mínimo de prueba y respeto a garantías
fundamentales
Cita a audiencia de individualización de pena. El
acuerdo no incluye el quantum* ni subrogados o
sustitutos
Las víctimas pueden acudir al incidente de
reparación integral o a las otras vías judiciales
Dos Modalidades

Aceptación de cargos

Negociación de cargos

Antes de la Acusación




Rebaja hasta la mitad de
la pena
La negociación recae
sobre la rebaja
Después de la acusación


Rebaja de la tercera parte
Sólo voluntad de la
Fiscalía, sin negociación
de la rebaja

Rebaja de pena
compensatoria
La negociación recae
sobre



Eliminación de agravación
Eliminación de cargos
Tipificación diferente
Congruencia: Fáctica o jurídica?

Antes de la acusación


Congruencia con la
imputación
Hechos nuevos:



Menor punibilidad: no
hay problema
Mayor punibilidad:
mínimo de prueba

Después de la
acusación


Congruencia con la
acusación
Pruebas nuevas:

Negociación de
cargos: Mínimo de
prueba


Menor punibilidad: no hay
problema
Mayor punibilidad:
congruencia jurídica?,
mínimo de prueba
Negociación de cargos:
Mínimo de prueba
Finalidades






Humanizar la actuación y la pena
Obtener pronta y cumplida justicia
Solucionar los conflictos
Propiciar la reparación integral
Lograr la participación del implicado en
la solución de su caso
Sin desprestigiar ni cuestionar la
administración de justicia
Víctimas


Las reparaciones efectivas que pueden
resultar, pueden aceptarse por las víctimas
(incidente de reparación)
Si rehúsa, puede acudir a las vías
judiciales pertinentes
ACUSACIÓN




Escrito
Formula la pretensión penal
Inicia el proceso, el juicio
De los elementos, evidencia e información,
se pueda afirmar, con probabilidad de
verdad que la conducta existió y el
imputado es responsable
Requisitos



Individualización del acusado
Identificación del abogado
Hechos





Jurídicamente relevantes
Lenguaje comprensible
Relación de bienes afectados (comiso)
Descubrimiento de prueba (anexo)
Copias para el traslado
El Inicio del Proceso
Penal (antes del juicio
oral)
AUDIENCIA DE ACUSACIÓN



Tres días después de recibido el escrito
Traslado
Debate oral de cuestiones formales



Competencia, Impedimentos y
recusaciones (conoce el superior y remite
al competente)
Nulidades
Requisitos del escrito de acusación,
incluido el descubrimiento de prueba (El
juez corrige y aclara estas cuestiones)
Audiencia de Acusación

Determinación de víctimas y protección
(citación a la Fiscalía, protección de testigos)


Formulación de acusación por el Fiscal
Fija Fecha para audiencia preparatoria
AUDIENCIA PREPARATORIA






Observaciones al descubrimiento de
prueba de la Fiscalía.
Descubrimiento por la defensa
Enunciación de la totalidad de pruebas
Estipulaciones probatorias
Manifestación respecto de los cargos
Fija Audiencia de juicio oral (30 días)
DESCUBRIMIENTO DE
PRUEBA
 Comienza con la acusación



La Fiscalía lo completa en la audiencia de
acusación
La defensa lo debe adelantar en la
audiencia preparatoria
Lo que no sea descubierto oportunamente
no podrá aducirse ni ser prueba en el
proceso
Descubrimiento en la
acusación







Documento
anexo
con:
Hechos que no requieren prueba
Pruebas anticipadas que se quieran aducir
(que no se puedan practicar en el juicio)
Identificación de testigos y peritos de cargo
Indicación de documentos y elementos que
se quieran aducir (testigos de acreditación)
Declaraciones o deposiciones
Indicación de testigos y peritos de descargo
Elementos favorables al acusado
Descubrimiento en la Audiencia
de acusación


El juez debe velar porque sea lo más
completo posible
La defensa puede solicitar el descubrimiento
de algún elemento de que tenga
conocimiento. El juez lo ordenará (3 días)
Descubrimiento en la Audiencia
preparatoria



Verificación de que lo solicitado por la
defensa se haya hecho completo: de lo
contrario se rechaza.
La Fiscalía puede pedir a la defensa copia
de los elementos materiales, declaraciones
y demás.
Si la defensa piensa alegar inimputabilidad,
debe entregar copia de los exámenes
técnicos practicados al acusado
Prueba sobreviniente




Conocimiento de una prueba que debía
ser descubierta, después de la
oportunidad procesal
Se pone en conocimiento del Juez
Traslado a las partes
Excepcionalmente el juez la puede
admitir, sopesando el perjuicio a:


Derecho de Defensa
Integridad del Juicio
Excepciones al Descubrimiento




Legalmente reservadas o secretas
Hechos ajenos a la acusación o que no son
objeto de prueba
Apuntes o archivos de preparación del caso
Se descubren y practican pero fuera de la
sala de audiencia e imponiendo reserva, las
pruebas que


Generen perjuicio a otras investigaciones
Afecten la seguridad del Estado
SOLICITUD DE PRUEBAS




Fiscalía y Defensa. Excepcionalmente, el
Ministerio Público.
Prohibición de pruebas de oficio
Libertad probatoria
Testimonio, Prueba pericial, prueba
documental, inspección, exhibición de
elementos materiales.
DECRETO DE PRUEBAS





El juez decretará las pertinentes y admisibles
Rechazará por: inadmisible, impertinente, inútil,
repetitiva, prohibida, ilegal (exclusión). Debe
motivar oralmente y proceden recursos.
El decreto incluye el orden en que se practican. En
todo caso, primero las de cargo y luego las de
descargo.
Sólo puede decretar testimonio del acusado a
solicitud de la defensa
Hasta que no esté en firme esta cuestión, la
audiencia no termina.
JUICIO ORAL






Alegación Inicial
Declaración Inicial
Práctica de Pruebas
Alegatos de las Partes
(Receso) Sentido del Fallo
Individualización de la Pena
FIN
Muchas Gracias!!
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El Principio de Oportunidad - ediciones juridicas andres morales