MODELO DE
CONTROL DE PROCESOS
(HACIA UN AMBIENTE DE
INTELIGENCIA ARTIFICIAL)
PREPARADO POR:
LIC. JORGE KARICA C.
ESTRUCTURA MODULAR DEL SISTEMA
NORMAS
SISTEMAS
PROCEDIMIENTOS
CONTROL
EFICIENCIA
SIG
RED
TELEINFORMÁTICA
CALIDAD
SEGURIDAD
MODELO DE DATOS
SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL

NIVEL OPERATIVO
–
–
–
–
–
–
–

NIVEL TÁCTICO
–
–
–
–
–
–

CONTROL ADMINISTRATIVO Y OPERATIVO
CERTIFICACIÓN DE LAS TRANSACCIONES
FLUJO DE LAS TRANSACCIONES
INTEGRIDAD RELACIONAL
SEGURIDAD DE ACCESO
BITÁCORA DE EVENTOS RELACIONADOS
RESPALDO DE AFECTACIONES
BALANCE DE OPERACIONES CORRELACIONADAS
GENERACIÓN DE RESULTADOS DE LAS OPERACIONES
ANÁLISIS DE RESULTADOS
PREPARACIÓN DE INDICADORES DE
COMPORTAMIENTO
ANÁLISIS DE COMPORTAMIENTO Y RENDIMIENTOS
TOMA DE DECISIONES
NIVEL ESTRATÉGICO
–
–
–
–
PRONÓSTICO DE COMPORTAMIENTO
ESCENARIOS ESTRATÉGICOS
RECOMENDACIONES Y PROYECCIONES
PROPUESTAS DE CAMBIOS AL MODELO
MODELO
DE
COMPORTAMIENTO
MODELO DE
GESTIÓN
MODELO OPERATIVO
SOPORTE DEL SISTEMA
INFRAESTRUCTURA Y SISTEMAS
MODELO DE LA ESTRUCTURA PARA CIERRE DE OPERACIONES DIARIAS
PREPARACIÓN DE INFORMES DE RESULTADOS DIARIOS: RECAUDACIÓN,
CONCILIACIÓN DE FONDOS, MOVIMIENTO DE PERSONAL, MOVIMIENTO DE
ALMACENES, ASIENTOS DE DIARIOS, COSTOS, COMPROMISOS, GASTOS,
ESTADÍSTICAS, RESPALDOS Y ALMACENES DE DATOS OPERATIVO.
INFORMES
DE
GESTIÓN
CIERRE DIARIO
DE OPERACIONES
(REFRENDO DE LAS
OPERACIONES)
SISTEMA OPERATIVO
DE ALMACENES DE DATOS
ADMINISTRACIÓN
FINANZAS Y
APOYO
DE SISTEMAS
GENERACIÓN
DE BIENES
Y SERVICIOS
RECURSOS
HUMANOS
BASES DE DATOS
OPERATIVAS MULTIMEDIA
CIERRE DE OPERACIONES PRESUPUESTARIAS, FINANCIERAS,
DE SUMINISTROS, DE PERSONAL, DE GENERACIÓN DE BIENES
Y SERVICIOS, DE PROVEEDURÍA Y ABASTOS Y
BALANCE DE OPERACIONES DEL DÍA,
SISTEMA DE CONTROL DE OPERACIONES, SISTEMA DE
SUMINISTROS, SISTEMA DE CONTROL DE PERSONAL,
SISTEMA DE CONTROL PRESUPUESTARIO FINANCIERO,
MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA OPERATIVA .
PROVEEDURÍA
Y ABASTOS
SISTEMA OPERATIVO
DE DATOS
MODELO DE DATOS OPERATIVO
QUE CONSTA DE EXPEDIENTES
ELECTRÓNICOS MULTIMEDIA
PARA TODAS LAS APLICACIONES
ESTRUCTURA PARA EL CONTROL INTERNO DE OPERACIONES
CERTIFICAR
OPERACIONES
DIARIAS
BALANCE
CIERRE DE LAS
OPERACIONES
DIARIAS
CONTROL DE LAS
TRANSACCIONES
CONTROL
INTERNO
DE PROCESOS
PRODUCTIVIDAD
AUDITORIA
INTERNA DE
OPERACIONES
TIPOS DE CONTROL








CONTROL DE TRANSACCIONES
CONTROL DE OPERACIONES
CONTROL DE PROCESOS
CONTROL ADMINISTRATIVO
CONTROL DE GESTIÓN
CONTROL INFORMÁTICO
CONTROL CIBERNÉTICO
INTELIGENCIA ARTIFICIAL
COMPONENTES DE UNA TRANSACCIÓN
CONTIENE LA INCIDENCIA DE LA
TRANSACCIÓN SOBRE LA EFICIENCIA DEL
PROCESO DONDE PARTICIPA
Segmento
ECONÓMICO
CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN
SOBRE LOS COMPONENTES OPERATIVOS QUE
INTERVIENEN EN EL PROCESO
Segmento
OPERATIVO
CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN
SOBRE LOS NIVELES QUE AUTORIZAN
DENTRO DEL PROCESO
Segmento
ADMINISTRATIVO
REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS
PRESUPUESTARIAS RESULTANTES DE LA
APLICACIÓN DE LA TRANSACCIÓN
Segmento
PRESUPUESTARIO
REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS
FINANCIERAS QUE SE AFECTAN POR LA
TRANSACCIÓN
Segmento
FINANCIERO
REFLEJA LA ESTRUCTURA DE PROTOCOLOS
PARA LA TRANSMISIÓN DE LA
TRANSACCIÓN Y SUS MENSAJES
RASTRO O
PISTAS DE
AUDITORÍA
Segmento de
MENSAJE DE TRANSMISIÓN
REFLEJA EL CONJUNTO DE REGLAS DEL
NEGOCIO QUE APLICAN PARA
GARANTIZAR LA VALIDES
REFLEJA LAS ETAPAS POR LAS QUE
CIRCULA LA TRANSACCIÓN DENTRO DE
LOS PROCESOS AUTORIZADOS
Segmento de
SEGUIMIENTO Y CONTROL
Segmento de
FLUJO DE PROCESO
LEGISLACION VIGENTE
O
B
J
E
T
I
V
O
S
DESARROLLO DEL PLAN
RESULTADOS
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
E
NECESIDADES
DE LOS
CIUDADANOS
A
J
U
S
T
E
S
ESTANDARES DE CALIDAD
M
E
T
A
S
+
INZUMOS
P
=
ADMINISTRACION DEL PATRIMONIO
ADMINISTRACION DE RECURSOS HUMANOS
CONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS
ATENCION DE LOS CIUDADANOS
CONTROL FINANCIERO CONTABLE
INFORMES DE RENDICIÓN
PRODUCTO
FISCALIZACION DE LOS RESULTADOS
E + P = S
RECOMENDACIONES
MODELO DE
GESTION INTEGRADO
EXAMEN DE LA
RENDICIÓN DE CUENTAS
I
SERVICIOS
BRINDADOS
N
I
V
E
L
EFICIENCIA
D
E
EVALUACION DE LA GESTION
ESTRUCTURA Y COMPOSICIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
PLANIFICACIÓN
EJECUCIÓN DE PROCESOS
MEF - ENTIDADES
PLAN DE ACCIÓN
ESTIMACIÓN
DE INGRESOS
AUTORIZACIONES
PARA GASTOS
EXPECTATIVA
A LOGRAR
LÍMITES
ESTABLECIDOS
EVALUACIÓN DE
RESULTADOS
METAS
PROPUESTAS
ANTEPROYECTO
APROBACIÓN
ASIGNACIÓN DEL
PRESUPUESTO
EJECUCIÓN DE
INGRESOS Y EGRESOS
LIQUIDACIÓN
PRESUPUESTARIA
INGRESOS
EGRESOS
FORMALIZACIÓN
DEL DERECHO
SOLICITUDES
RECAUDACIÓN
DE RECURSOS
TRÁMITE DE
SOLICITUDES
DEPÓSITOS
EN BANCO
LEGALIZACIÓN
DE TRÁMITE
ASIGNACIÓN
DE RECURSOS
COMPROMISOS
INDICADORES
DE GESTIÓN
AUDITORIA
ADMINISTRATIVA
DIFERENCIA
INGRESOS-EGRESOS
AUDITORIA
FISCAL
TESORERÍA
BALANCE Y CIERRE DE LA
EJECUCIÓN FINANCIERA
FLUJOS
DE INGRESOS
FLUJOS DE
DESEMBOLSOS
SUPERÁVIT
O DÉFICIT
METAS PROYECTADAS
SALDOS
DISPONIBLES
OBLIGACIONES
POR PAGAR
RENDICIÓN DE CUENTAS
AUDITORIA DE GESTIÓN
INGRESOS
EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO
FACTURACIÓN
DEL DERECHO
SOLICITUDES
DE B/S
MOROSIDAD
GENERADA
SOLICITUDES
RECHAZADAS
RECAUDACIÓN
DE RECURSOS
TRAMITACIÓN
DE SOLICITUDES
DEFICIENCIAS
EN DEPÓSITOS
TRÁMITES NO
CONCLUIDOS
DEPÓSITOS
AL TESORO
LEGALIZACIÓN
DE TRÁMITES
FONDOS
DISPONIBLES
TRÁMITES PENDIENTES
DE LEGALIZAR
ASIGNACIÓN
DE RECURSOS
ASIGNACIONES
EN TRÁMITE
BIENES Y SERVICIOS
NO ENTREGADOS
TRANSFERENCIAS
FLUJO DE
RECURSOS
DISPONIBLES
FONDO OPERATIVO
INSTITUCIONAL
EGRESOS
ENTREGA DE
B/S
CUENTAS X B/S
BALANCE DE LA TESORERÍA
FONDOS DE TRABAJO
CUENTAS X PAGAR
CAJAS MENUDAS
CUENTAS X C/M
FLUJO DE
DESEMBOLSOS
PROGRAMADOS
PROGRAMA DE PAGO
ESTABLECIDO
P04
P05
ABASTOS
PROGRAMACIÓN DE
ABASTECIMIENTO
DE BIENES Y SERVICIOS
PROGRAMACIÓN
DE COMPRAS
COMPRAS
ALMACENAJE
TRÁMITE DE
ADQUISICION DE
BIENES Y SERVICIOS
RECIBO Y ALMACENAJE
DE BIENES Y SERVICIOS
FO04
P03
S
O
L
I
C
I
T
U
D
FO05
FO06
A
G
O
T
A
D
O
CONTROL
DEL PROCESO Y
FISCALIZACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO
B
S
DESPACHO DE
BIENES Y SERVICIOS
FO07
FO09
USUARIOS DEL
SISTEMA
P09
D
E
S
P
A
C
H
O
P07
FO08
DISTRIBUCION INTERNA
FO01
P06
DESPACHO
FO02
PRESTACIÓN
DE LOS
SERVICIOS
P01
R
E
Q
U
I
S
I
C
I
Ó
N
FO03
SOLICITAR
REQUERIMIENTOS
P02
CONTRATACION
RECIBO
UNIDADES
EJECUTORAS
ENTREGA U. EJECUTORAS
P08
MODELO DE FLUJO DE PROCESOS
ENTREGA
TRANSPORTE DE
BIENES
CONTROL Y FISCALIZACIÓN DE LOS PROCESO
CONTROL
PREVIO
PRELIMINARES
A LA REALIZACIÓN
DE LOS PROCESOS
EXAMEN PREVIO DE
CONFIRMACIÓN DE
CUMPLIMIENTO DE
NORMAS
CONTROL
CONCOMITANTE
EJECUTADO DURANTE
LA REALIZACIÓN DE
LOS PROCESOS
(CONTROL INFORMÁTICO
O CIBERNÉTICO)
CERTIFICACIÓN DE
CUMPLIMIENTO DE
LAS ACTIVIDADES
DE LOS PROCESOS
CONTROL
POSTERIOR
EVALUATIVO
RESPECTO A LAS
ESTRUCTURAS Y
LOS RECURSOS
DISPONIBLES
EVALUACIÓN DE LA
CALIDAD Y EFICIENCIA
DE LOS PROCESOS
MODOS DE PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓN
SISTEMA GEOGRÁFICO DE INFORMACIÓN GERENCIAL
INTEGRACIÓN DE LOS PRINCIPALES
INDICADORES PROVINCIALES DE GESTIÓN
10
1
3
8
2
4
5
9
6
7
MODELO DE ESTRUCTURA DE INFORMES
INFORME DE
RENDICIÓN DE
CUENTAS
INFORME DE
RESULTADOS
BIENES
PATRIMONIALES
Fondos y
Cajas
Menudas
Adquisiciones
De
Bienes
Informe
Financiero
Donaciones
De
bienes
Gestión
Deuda Pública
Entidad
Descarte
De
Bienes
Recursos
Humanos
Inventario
De
Bienes
Ejecución
Presupuestaria
AUDITORIAS E
INVESTIGACIONES
GARANTÍAS
PROGRAMA DE
INVERSIONES
INDICADORES
DE
GESTIÓN
Preliminares
FIANZAS
En
Ejecución
PERSONAL
Aprobados
Declaraciones
Juradas
Inspecciones
De Obras
DEUDA
PÚBLICA
SEGUROS
Reclamos
Presentados
PROVEEDURÍA
Modificaciones
A los
Términos
INVERSIONES
Presentados
A las
Entidades
Trámites
En
Tribunales
Otros
Valores
Reevaluación
Y
Depreciación
FONDOS
MODELO DE PROCESOS INTEGRADOS
NORMAS DE
VALIDACIÓN
Y APROBACIÓN
TRANSACCIONES
DEL SISTEMA
SIG/ENTIDAD
EXPEDIENTES
OPERATIVOS
EXPEDIENTES
ADMINISTRATIVOS
CATÁLOGO
DE
TRANSACCIONES
SELECCIÓN
VALIDACIÓN
Y
APROBACIÓN
CATÁLOGO
DE
PROCEDIMIENTOS
CATÁLOGO DE
FORMULARIOS
DIGITALIZADOS
NORMAS
Y
PROCEDIMIENTOS
PRESTACIONES
ECONÓMICAS
Y SERVICIOS
MÉDICOS
BIENES Y
SUMINISTROS
FORMULARIO
DE TRÁMITE
DIGITALIZADO
PROCESOS
SEGÚN
TRÁMITES
BASE LEGAL
SISTEMA
OPERATIVO
INTEGRADO
DE LA CSS
RECURSOS
HUMANOS
INFRAESTRUCTURA
EXPEDIENTES
LEGALES
CIERRE DE
OPERACIONES
REFRENDO
DE LAS
OPERACIONES
SOCIEDAD
SEGURIDAD
DE ACCESO
A
L
M
C
É
N
D
E
D
A
T
O
S
SEGURIDAD
DE ACCESO
ARCHIVO
ELECTRÓNICO DE
TRANSACCIONES
ADMINISTRACIÓN
Y
FINANZAS
INTRANET
ENTIDAD
RED
SERVICIOS
ASEGURADOS
RED
PRESTACIONES
ECONÓMICAS
RED
FINANZAS
RED
SUMINISTROS
RED
CONTROL
FISCAL
RED
DESPACHO
SUPERIOR
RED
RECURSOS
HUMANOS
INTRANET
ENTIDAD
MURO DE FUEGO
Windows 2003 Server
Contraloría General
V
P
N
OTRAS
REDES
LOCALES
REDES
LAN CGR
INTRANET
CGR
RED
AUDITORIA
GENERAL
RED BIENES
PATRIMONIALES
SICO
SIAFPA
RÉPLICAS
SICO
Windows 2003 Server
ENTIDAD
SIAFPA
MURO DE FUEGO
NODO
CENTRAL
Cierre Diario
ALMACÉN DE INFORMES
(DATAWAREHOUSE)
FLUJO DE TRANSACCIONES (DATAWORKFLOW)
CONTROL DE
MATERIALES Y
SUMINISTROS
CONTROL DE
RECURSOS
HUMANOS
CONTROL
FINANCIERO Y
OPERATIVO
CONTROL DE
ASEGURADOS
Y PATRONOS
CONTROL DE
BIENES
PATRIMONIALES
MODELO DE ENLACE CON LA CONTRALORÍA GENERAL
FISCALIZACIÓN Y REFRENDO ELECTRÓNICO DE OPERACIONES
e-Comercio
Defensoría
Del Pueblo
e-Consumidor
Internet
Órgano
Judicial
Seguridad de Acceso
Conferencias
Virtuales
e-Gobierno
Asamblea
Legislativa
Senacyt
Seguridad de Acceso
Caja de Ahorros
Contraloría General
Portal de Enlace
Refrendo, Certificación
y Fiscalización de Actos
Tribunal
Electoral
Presidencia
De la
República
Registro
Público
MINSA
MEF
BNP
CSS
METODOLOGÍA A SEGUIR












DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN
ESTABLECIMIENTO DEL MARCO CONCEPTUAL
DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL (SIG)
REQUERIDO
DEFINICIÓN DE METODOLOGÍAS DE TRABAJO
DETERMINACIÓN DE FLUJOS DE TRANSACCIONES Y PROCESOS
SELECCIÓN DE TECNOLOGÍAS INFORMÁTICAS A UTILIZAR
PREPARACIÓN DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA
ADIESTRAMIENTO DEL PERSONAL
CRONOGRAMA DEL DESARROLLO
COSTOS ESTIMADOS
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
ESTRUCTURA ORGÁNICA MODELO
CONSULTORÍA
ESPECIALIZADA
CONTROL DE GESTIÓN
Y
ASISTENCIA EJECUTIVA
DIRECCIÓN
SUBDIRECCIÓN
NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS
SERVICIOS
ADMINISTRATIVOS Y
CONTROL DE PERSONAL
SOPORTE
INFORMÁTICO
DEPARTAMENTO
DE FISCALIZACIÓN
DE OBRAS
CONTROL DE
PERSONAL
CONTROL DE
GARANTÍAS
REGISTROS
PRESUPUESTARIOS
Y FINANCIEROS
APOYO
LOGÍSTICO
DEPARTAMENTO DE
AUDITORÍA DE OBRAS
DEPARTAMENTO DE
VALORACIÓN DE BIENES
PATRIMONIALES
CIERRE Y
FINIQUITO
DE OBRAS
AVALÚOS DE
BIENES
EXAMEN DE
GESTIÓN DE
COBROS
INFORMES
PRELIMINARES
ARRENDAMIENTO
INSPECCIONES
DE OBRAS
INVESTIGACIONES
DE
CUMPLIMIENTO
PERITAJES
INSPECCIÓN FINAL
Y
CIERRE DE OBRA
AUDITORIAS
TÉCNICAS
DETERMINACIÓN
DE COSTOS
CONCLUSIONES RECOMENDADAS
•La Contraloría General deberá incluir en esta sección, sus opiniones respecto al modelo
de fiscalización y control sobre actos de manejo que desee implementar en los sectores y
toda la normativa para el Sistema de Contabilidad que debe incluir (Según la ley artículos
11 acápite 9, 12, 13, 14 y 16 entre otros.) plan de cuentas contables, forma de aplicación,
formularios respectivos, flujos gráficos y diagramas explicativos de los procesos de cada
actividad, todos los procedimientos derivados de cada uno de los procesos y el
mecanismo para el refrendo electrónico. Además incluir el Modelo de Rendición de
Cuentas respectivo.
•MEF deberá incluir de igual manera sus opiniones respecto al proceso de ejecución
presupuestaria, su finiquito y cierre y traslado del resultado a los Estados Financieros
Consolidados.
•Auditoría Interna de la Entidad informará respecto al Modelo de Control de procesos y
Sistema de Auditoría requerido, a nivel operativo, para la comprobación y cierre de las
operaciones diarias y la consolidación de los resultados a nivel diario.
•La Institución y el resto de las Direcciones involucradas informarán sobre los procesos,
sus flujos, normas, procedimientos y propuestas de modernización para cada una de las
áreas. Las áreas de desarrollo prioritario a nivel operativo serán, Servicios y Prestaciones
Médicas, Prestaciones Económicas, Compras y Abastos, Personal, DINISA, Asuntos
Administrativos y Financieros (Ingresos, Finanzas y Contabilidad).
•El área informática reportara sobre el acondicionamiento de la infraestructura informática
para que responda a las necesidades del proyecto.
Descargar

CONTROL DE PROCESOS (INTELIGENCIA ARTIFICIAL)