Conocimientos y habilidades para la
intervención judicial oral
Mexicali, 15 al 26 de junio de 2009
CESAR AUGUSTO REYES MEDINA
FERNANDO JIMENEZ MONTES
(Colombia)
www.litigacionoral.com
Concepto de reglas prueba
Conjunto de normas que regulan
La preparación, descubrimiento, ofrecimiento,
admisibilidad, rechazo, exclusión, práctica, contradicción
y valoración
de medios de conocimiento,
con el fin de asegurar su legalidad, pertinencia,
conducencia, y, en general, su confiabilidad,
para llevar al conocimiento del juez los hechos y la
responsabilidad del procesado.
Funciones de las reglas prueba
Garantizar la confiabilidad de la prueba.
Excluir prueba de poco valor probatorio
o que viola garantías procesales.
Proteger los derechos de las partes,
especialmente del acusado.
Evitar confusión del juzgador o que
utilice criterios ajenos a la justicia para
decidir los casos.
Controlar el poder de los jueces para
decidir los casos, estableciendo guías
para la evaluación del valor probatorio.
• Dignidad Humana
• Estado pluralista
1. QUEDA PROHIBIDA TODA DISCRIMINACION
MOTIVADA POR ORIGEN ETNICO O NACIONAL,
EL GENERO, LA EDAD, LAS DISCAPACIDADES,
LA CONDICION SOCIAL, LAS CONDICIONES DE
SALUD, LA RELIGION, LAS OPINIONES, LAS
PREFERENCIAS, EL ESTADO CIVIL O
CUALQUIER OTRA QUE ATENTE CONTRA LA
DIGNIDAD HUMANA Y TENGA POR OBJETO
ANULAR O MENOSCABAR LOS DERECHOS Y
LIBERTADES DE LAS PERSONAS. (Const. EUM)
• Dignidad Humana
Constitución
Política
Legisladores
PODER DE
CONFIGURACIÓN
LEGAL
Determinar
condiciones y
alcance de
de la prueba
Jueces
PODER DE
RESERVA
JUDICIAL
Controlar legalidad
y merito de la prueba
• Estado pluralista
Convicción real de la comisión del hecho (374 CPP)
Posibilidad
Probabilidad
Ignorancia
Duda
Certeza?
Convicción
Verdad?
Suspensión o indeterminación del
ánimo entre dos juicios o dos
decisiones, o bien acerca de un
hecho o una noticia.
Razonable
No arbitraria, no absurda e
infundada, no especulativa
ni imaginaria, producto de:
- Lógica
- Reglas de la experiencia
- Sana crítica
- Ciencia
Aproximación
razonable a la
convicción
Finalidad del proceso penal
El proceso penal tiene por
objeto establecer la
verdad, garantizar la justicia en
la aplicación del derecho y
resolver el conflicto surgido
como consecuencia del delito,
para contribuir a restaurar la
armonía social, en un marco de
respeto irrestricto a los
derechos fundamentales de las
personas. (Art. 1 CPP. B.C.)
Finalidad del proceso penal
Resolver el conflicto surgido
como consecuencia del delito,
a través de una decisión
judicial:
• JURIDICAMENTE CORRECTA
(Legalidad de la prueba)
• MATERIALMENTE JUSTA
(Mérito probatorio)
Finalidad de la prueba en el proceso penal
Convicción para condenar
Valoración reglas de la sana crítica, lógica, conocimientos
Científicos y máximas de la experiencia (Art 333 CPP)
Conocimiento
más allá de toda
duda
Acerca del hecho
delictivo y la
responsabilidad penal
del acusado
Pruebas debatidas en el juicio
Art. 20 – A - III CP. EUM
Artículo 316 - 374(CPP)
Inmediación
El debate se realizará con la
presencia ininterrumpida de los
miembros del Tribunal y de las
demás partes
El Tribunal formará su
convicción sobre la base de la
prueba producida durante el
juicio oral.
Prueba
anticipada
Prueba de
referencia
Oportunidad de la prueba
Ofrecimiento de
medios de prueba
Exclusión de
medios de prueba
Práctica para
inadmisibilidad
Audiencia intermedia
Práctica de
pruebas
Art. 332
Audiencia juicio oral
Artículo 20 – A -IV CP EUM
Contradicción
Controvertir
1.
Conocer. No secreto,
descubrimiento total
2.
Oponerse: exclusión evidencia,
declarar, oposiciones.
Allanarse (acuerdos reparatorios,
abreviado)
1.
Ofrecer (medios de prueba A.
intermedia, prueba anticipada
2.
Intervenir (en la formación de la
prueba.
Interrogar y contrainterrogar,
Práctica de la prueba.
Medios de prueba
Artículo 20 – A -IV CP EUM
Publicidad
Público
Toda prueba se práctica en
audiencia de juicio oral
Partes e intervinientes
Oralidad
Artículo 20 – A -IV CP EUM
Registro de la actuación
Acta de lo
acontecido
Actuación oral
Objetos de la
investigación
(evidencia física)
Informaciones
Prueba
(en sentido formal)
Medios
de
prueba
Prueba
(en sentido material)
Objetos de la
investigación
(evidencia física)
Huellas, rastros, manchas,
armas, instrumentos,
objetos, dinero, bienes,
documentos, fotografías,
grabaciones, mensajes de
datos, etc.
Informaciones
Entrevistas, declaraciones de
eventuales testigos,
interrogatorios a imputados,
informes de investigaciones
de campo o técnicocientíficas
Medios
de
prueba
Testimonios, peritajes,
documentos, inspecciones, o
cualquier medio técnico o
científico que no viole el
ordenamiento jurídico.
(Libertad Probatoria – 330 352 CP. B.C)
Prueba
Medio que se practica con
(en sentido formal) inmediación del Tribunal y
contradicción de las partes,
bajo los principios de
oralidad y publicidad,
continuidad.
Prueba
Es la convicción del juez de
(en sentido material) que un hecho se encuentra
evidenciado por virtud de los
medios de prueba
presentados y
controvertidos.
INVESTIGACION
Actos de
investigación
Hallazgos
JUICIO
Medios de
prueba
Prueba
Cadena de custodia
Con el fin de demostrar la autenticidad de
los elementos materiales probatorios y
evidencia física, la cadena de custodia se
aplicara teniendo en cuenta los
siguientes factores:
identidad, estado original, condiciones de
recolección, preservación, empaque y
traslado; lugares y fechas de
permanencia y los cambios que cada
custodia haya realizado. Igualmente se
registrara el nombre y la identificación de
todas las personas que hayan estado en
contacto con esos elementos.
. (Art. 297 CPP.)
Prueba anticipada
Existan testimonios que
se hayan recibido
conforme a las reglas de
la prueba
anticipada, sin perjuicio
de que las partes exijan
la comparecencia
personal del testigo,
cuando sea posible;
Art. 363 CPP
Descubrimiento probatorio
Contenido de la
acusación.
La acusación deberá
contener:
VI. Los medios de prueba que
el Ministerio Público se
propone producir en el juicio
oral; 294 CPP.
1. Legalidad
2. Pertinencia
3. Conducencia
4.Conocimiento personal
5. Capacidad testimonial
6. Existencia de privilegios.
Abstención
7. Autenticidad evidencia física
Legalidad
Cualquier prueba obtenida
con violación de los
derechos fundamentales
será nula, y
Los principios previstos
en este artículo, se
observarán también en las
audiencias preliminares al
juicio.
Artículo 20 – A – IX y X CP.
EUM
Legalidad
Los elementos de prueba
no tendrán valor
si han sido obtenidos por
un medio ilícito, o si no
fueron incorporados al
proceso conforme
a las disposiciones de
este Código.
Artículo 331 CPP
Regla de exclusión por ilegalidad
El Juez excluirá las pruebas que
provengan de actuaciones o
diligencias que hayan sido
declaradas nulas y aquéllas que
hayan sido obtenidas con
inobservancia de garantías
fundamentales.
Artículo 314 CPP
Allanamiento
y registro
Ilícito
Prueba directa
Prueba derivada
Ilícita
Ilícita
Doctrina del fruto del árbol envenenado
Fundamentos políticos de la
exclusión por ilicitud
• Disuadir y desalentar al
órgano persecutor de violar
las protecciones
constitucionales del
imputado
• Velar por la integridad
judicial
• Impedir que el Estado se
beneficie de sus propios
actos ilícitos
Admisibilidad excepcional de la
prueba ilícita
1. Vínculo atenuado
2. Fuente independiente
3. Descubrimiento inevitable
Teoría de los frutos curados
Vínculo Atenuado
Debilitamiento del factor vinculante entre la prueba ilícita y la prueba
derivada
Ilegal
Pedro
Allanamiento y
registro
Armas
ARMAS
Nexo Causal viciado
“Empalidece” – “Se
disipa la mancha”
Allanamiento
con orden a
Juan
Interrogatorio
a Pedro con
Abogado
Fuente Independiente
Hallazgo evidenciario fundamentado en una fuente
diversa a la actividad ilegal
Ilegal
Allanamiento
y registro
Orden de allanamiento (Posterior)
Fuente
independiente
Descubrimiento Inevitable
Evidencia hallada a través de actos viciados, pero su
descubrimiento era inevitable mediante medios legales
Cadáver
Búsqueda
exhaustiva del
área
Interrogatorio
sin abogado
Artículo 314 (CPP)
Pertinencia
Medio de conocimiento
Vínculo directo o indirecto
Probabilidad de existencia
Credibilidad testigo
Hechos o circunstancias
Comisión del delito y sus
consecuencias
Responsabilidad penal del
acusado
Artículo 314 (CPP)
Regla de exclusión por impertinencia
El Juez, luego de
examinar las pruebas
ofrecidas y escuchar
a las partes que
comparezcan a la
audiencia intermedia,
ordenará
fundadamente que se
excluyan aquellas
pruebas
manifiestamente
impertinentes…
Conducencia
El medio de
conocimiento es
conducente, cuando
ostenta valor
probatorio y no
conduce a error,
confusión o dilación
injustificada de la
actuación. ( suficiencia,
relevancia).
Artículo 314 (CPP)
Regla de exclusión por inconducencia
a) Prueba del hecho notorio
b) Prueba dilatoria.
a) Prueba acumulativa.
Conocimiento personal
Regla de exclusión por prueba de referencia
“Toda persona debe
declarar la verdad de
cuanto conozca”. Art. 334
CPP.
El testigo únicamente podrá
declarar sobre aspectos que
en forma directa y personal
hubiese tenido la ocasión de
observar o percibir
Elementos
1.
Una declaración (aseveración) hecha fuera del juicio
2. Un declarante o persona que hace la declaración
3.
Propósito de probar la verdad de la declaración
4.
Medio de prueba (un escrito, una grabación, el testimonio de un
testigo que escuchó la declaración o que fue receptor directo de
la declaración.
DECLARANTE
no sometido a
contrainterrogatorio
ERNESTO me dijo
que
RAUL
mató a
JUAN
Aseveración
Testimonio de PEDRO
en juicio oral
MEDIO DE PRUEBA
Declaración de ERNESTO
fuera de juicio oral
Para probar la verdad de lo
aseverado
Fundamentos políticos de la
exclusión de la prueba de referencia
• Garantizar la aplicación del
principio de inmediación de
la prueba.
• Garantizar la contradicción
de la prueba y su
confrontación a través del
contraionterogatorio del
declarante.
Admisibilidad excepcional de la
prueba de referencia
Podrán introducirse al juicio oral, previa su lectura o reproducción,
los registros en que constaren anteriores declaraciones o informes
de testigos, peritos o imputados, cuando:
II. El testigo de manera imprevista haya fallecido, perdido la razón o la
capacidad
para declarar en juicio y, por esa razón, no hubiese sido posible solicitar
su desahogo anticipado;
III. La no comparecencia de los testigos fuere atribuible al imputado; y,
IV. Se trate de registros o dictámenes que todas las partes acuerden
incorporar al
juicio, con aprobación del Tribunal.
Artículo 363 CPP
Admisibilidad excepcional de la
prueba de referencia
En delincuencia
organizada, las
actuaciones
realizadas en la fase
de investigación
podrán tener valor
probatorio, cuando no
puedan ser
reproducidas en juicio
o exista riesgo para
testigos o víctimas.
Artículo 20 – B - 5 CP. EUM
Capacidad testimonial
El juez debe examinar si el
órgano de prueba cumple
con los requisitos mínimos
para ser testigo:
1. Puede expresarse de manera
que puede ser entendido
2. Comprende su obligación de
decir la verdad
Existencia de privilegios
Art. 334, 335, 336
CPP
Regla de exclusión por privilegios. Facultad de abstención
El testigo no está obligado a
declarar sobre hechos que le
pueden deparar
responsabilidad penal
Abstención. Conyuge,
compañeros permantes
(2años) tutor, curador,
pupilo, parientes (4) consang
o civil 3 afinidad.
Deber guardar secreto.
Oficio, profesión, secreto
asuntos públicos
Relaciones privilegiadas
a) Abogado con su cliente
b) Médico con paciente
c)
Psiquiatra, psicólogo o terapista
con el paciente
d) Trabajador social con el
entrevistado
e)
Clérigo con el feligrés
f)
Contador público con el cliente
g) Periodista con su fuente
h) Investigador con el informante
Admisibilidad excepcional de
testimonios privilegiados
Renuncia
• Libre
• Voluntaria
• Debidamente informada
• Asesorada
Denunciante
Liberación
El juez informara
sobre estas
excepciones a
cualquier persona
que vaya a rendir
testimonio, quien
podrá aceptar
rendir testimonio
Dueño del secreto o
privilegio puede
liberar al testigo del
deber de guardar
secreto
Art. 335, 336 . CPP
Tipos de evidencia
Evidencia Física
Elementos materiales probatorios
Objetos de naturaleza tangible,
que el juzgador percibe a través de
los sentidos, ordinariamente
utilizados por las partes en los
hechos pertinentes al caso en
juzgamiento.
Armas, huellas, bienes,
dinero, documentos,
grabaciones, etc.
Evidencia Demostrativa
Prueba perceptible a los sentidos,
directamente relacionada con los
hechos, que ayuda al juzgador a
entender mejor la prueba o que
haga más comprensible otra
evidencia.
Maquetas, diagramas,
mapas, fotografías, etc.
Autenticidad
Artículos 348, 349(CPP)
Documentos
Presunción de autenticidad
Métodos de autenticación
• DOCUMENTOS PUBLICOS
SUSCRITOS POR QUIEN TENGA
COMPETENCIA PARA
SUSCRIBIRLOS O CERTIFICARLOS
• Reconocimiento de la persona que
lo ha elaborado, manuscrito,
mecanografiado, impreso, firmado
o producido
AUTENTICIDAD DE
DOCUMENTOS NO
PUBLICOS
• Reconocimiento de la persona
contra la cual se aduce
• Certificación expedida por la
entidad calificadora de firmas
digitales de personas física o
morales
• Informe de experto en la
respectiva disciplina (Grafólogo)
Mejor evidencia
Artículos 350, 351 (CPP)
Documentos
Para propósitos de establecer el contenido de un
documento, se debe presentar el original como
mejor evidencia. Excepto:
1. Documentos públicos
2. Duplicados auténticos o copia autenticada .
3. Original extraviado.
4. Voluminosos y se requiere de una parte o fracción.
5. Por estipulación. Innecesario
6. En poder de la parte contra la cual se ofrece.
7. Cuando no hay controversia sobre la autenticidad
del documento.
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Reglas de prueba en el nuevo sistema acusatorio