The Watchful Eye and the Cracking Whip
(un estudio sobre cómo combatir la corrupción)
P a u l L a g u n e s • Columbia University
Lima, Perú
25-26 de septiembre, 2013
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
El escándalo:
•
El New York Times publicó un artículo sobre el papel
central que jugó la corrupción en la política de
desarrollo de Walmart en México
Paul Lagunes • Columbia University
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Los resultados del escándalo:
Wal-Mart Stores, Inc.
- 8.15%
Conclusión
Paul Lagunes • Columbia University
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Los resultados del escándalo:
Wal-Mart de México S.A.B. de C.V.
- 16.86%
Conclusión
Paul Lagunes • Columbia University
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Los resultados del escándalo:
Resultados
Conclusión
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Más allá del escándalo:
•
La corrupción permite que se ignore el reglamento de
construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y
Register 2007)
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Más allá del escándalo:
•
•
La corrupción permite que se ignore el reglamento de
construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y
Register 2007)
Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Más allá del escándalo:
•
•
La corrupción permite que se ignore el reglamento de
construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y
Register 2007)
Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
Haití 2010
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Más allá del escándalo:
•
•
La corrupción permite que se ignore el reglamento de
construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y
Register 2007)
Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
Haití 2010
China 2008
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Más allá del escándalo:
•
•
La corrupción permite que se ignore el reglamento de
construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y
Register 2007)
Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
Haití 2010
China 2008
Turquía 1999
The Watchful Eye and the Cracking Whip
Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Más allá del escándalo:
•
•
La corrupción permite que se ignore el reglamento de
construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y
Register 2007)
Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:
Haití 2010
China 2008
Turquía 1999
México 1985
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Más allá del escándalo:
•
La corrupción también puede provocar:
‣ Desarrollo desordenado
‣ Problemas en la distribución de servicios públicos
‣ Daño al medio ambiente
‣ Destrucción de áreas históricas
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Pregunta:
¿Se puede hacer ALGO para blindar al aparato
gubernamental de los efectos nocivos de la
corrupción?
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
La Ciudad de Querétaro:
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
La Ciudad de Querétaro:
•
Características poblacionales:
Variable
La media:
capitales estatales
La Ciudad de Querétaro
Tamaño
648,929
734,139
% de la población que es joven
28
29
% de la población de la tercera
edad
8
6
% de la población con
computadora
28.09
35.17
% de la población con
electricidad
94.59
93.91
% de la población con
televisión
93.18
93.18
% de la población con acceso
a drenaje
93.06
90.9
Fuente: INEGI 2010
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
La Ciudad de Querétaro:
•
Características poblacionales:
Variable
La media:
capitales estatales
La Ciudad de Querétaro
Tamaño
648,929
734,139
% de la población que es joven
28
29
% de la población de la tercera
edad
8
6
% de la población con
computadora
28.09
35.17
% de la población con
electricidad
94.59
93.91
% de la población con
televisión
93.18
93.18
% de la población con acceso
a drenaje
93.06
90.9
Fuente: INEGI 2010
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
La Ciudad de Querétaro:
•
Características poblacionales:
Variable
La media:
capitales estatales
La Ciudad de Querétaro
Tamaño
648,929
734,139
% de la población que es joven
28
29
% de la población de la tercera
edad
8
6
% de la población con
computadora
28.09
35.17
% de la población con
electricidad
94.59
93.91
% de la población con
televisión
93.18
93.18
% de la población con acceso
a drenaje
93.06
90.9
Fuente: INEGI 2010
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
La Ciudad de Querétaro:
•
Cumpliendo como buen gobierno:
Resultados
Conclusión
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
La Ciudad de Querétaro:
•
Cumpliendo como buen gobierno:
Estrategias anti-corrupción
Académicos que promueven la
estrategia
Alinear incentivos políticos con
el interés público
Schumpeter 1976; Ferraz y Finan 2008
Promover la rendición de
cuentas
Weingast and Moran 1983; Lupia y
McCubbins 1994; Ogul y Rockman 1990
Utilizar sistemas de control
para detectar faltas
Klitgaard 1988
Aplicar auditorías
Braibanti 1962
Implementar nuevas
tecnologías
Garantizar la transparencia
Cohen y Montoya 2001
Gardiner y Lyman 1978; Ackerman y
Sandoval-Ballesteros 2006
Querétaro cumple
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
...pero el problema persiste:
•
En el 2005 Transparencia Mexicana realizó una
encuesta en esta ciudad:
‣ 26% de la población admitió haber pagado una coima en
algún momento de sus vidas
‣ 73% de la población considera que la corrupción es un
problema grave o muy grave para la ciudadanía
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Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
...pero el problema persiste:
•
El nivel de corrupción de Querétaro se compara con
el nivel promedio de las ciudades en México
(Transparencia Mexicana 2007; CEESP 2005)
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Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
La Oficina de Licencias de Construcción:
•
Es la oficina que revisa los trámites de construcción
•
Cuida que los trámites estén libres de irregularidades
•
Irregularidad: detalle que no cuadra con el reglamento
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
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Variables e hipótesis
Resultados
La Oficina de Licencias de Construcción:
Secretario de Desarrollo Sustentable
Directora de Licencias de Construcción
Analistas de Proyecto
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
La Oficina de Licencias de Construcción:
•
Pasos que se siguen en la revisión oficial de los
trámites:
Verifican que
el trámite
esté
completo
Certifican
que la
información
sea la
indicada
Comprueban
que se
respeta el
plan parcial
Revisan los
planos
Contacto constante con el público
Obtienen la
aprobación
de la
directora
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
La Oficina de Licencias de Construcción:
•
A todos se les pagan sueldos bajos:
“Tanto ir por el lado derechito no paga” (funcionario)
•
El impacto de los sobornos:
Aproximadamente el 5% de los trámites son aprobados
gracias al pago directo de una coima
•
La negligencia y el influyentismo también afectan las
labores:
A pesar de que el 60% de los trámites presentan una
irregularidad importante sólo el 19% es rechazado.
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
¿Decisiones a la venta?
•
El riesgo es que los funcionarios no ejerzan la ley:
Torre City,
Santa Fe
Arquímedes,
Polanco
Otros
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
4
5
6
“El truco”
Realicé la
revisión
externa de
los trámites
dentro del
grupo
tratamiento y
comuniqué
los
resultados
Obtuve
datos sobre
los todos los
trámites
La intervención:
•
Pasos en la revisión externa:
1
Visité la
Oficina de
Licencias de
Construcción
2
Enlisté los
trámites
nuevos
3
Ejecuté la
selección
aleatoria
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
4
5
6
“El truco”
Realicé la
revisión
externa de
los trámites
dentro del
grupo
tratamiento y
comuniqué
los
resultados
Obtuve
datos sobre
los todos los
trámites
La intervención:
•
Pasos en la revisión externa:
1
Visité la
Oficina de
Licencias de
Construcción
2
Enlisté los
trámites
nuevos
3
Ejecuté la
selección
aleatoria
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
4
5
6
“El truco”
Realicé la
revisión
externa de
los trámites
dentro del
grupo
tratamiento y
comuniqué
los
resultados
Obtuve
datos sobre
los todos los
trámites
La intervención:
•
Pasos en la revisión externa:
1
Visité la
Oficina de
Licencias de
Construcción
2
Enlisté los
trámites
nuevos
3
Ejecuté la
selección
aleatoria
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
La selección aleatoria:
•
•
Evita que factores externos al estudio sesguen los
resultados
Genera dos grupos:
‣ Tratamiento:
El conjunto de 50 trámites que los
funcionarios saben que serán revisados por un
auditor externo
‣ Control: El conjunto de trámites que los funcionarios
no saben que serán revisados por un auditor
externo
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
4
5
6
“El truco”
Realicé la
revisión
externa de
los trámites
dentro del
grupo
tratamiento y
comuniqué
los
resultados
Obtuve
datos sobre
los todos los
trámites
La intervención:
•
Pasos en la revisión externa:
1
Visité la
Oficina de
Licencias de
Construcción
2
Enlisté los
trámites
nuevos
3
Ejecuté la
selección
aleatoria
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
4
5
6
“El truco”
Realicé la
revisión
externa de
los trámites
dentro del
grupo
tratamiento y
comuniqué
los
resultados
Obtuve
datos sobre
los todos los
trámites
La intervención:
•
Pasos en la revisión externa:
1
Visité la
Oficina de
Licencias de
Construcción
2
Enlisté los
trámites
nuevos
3
Ejecuté la
selección
aleatoria
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Momento crítico:
•
Fecha: la octava semana del estudio
Semana
1
•
•
Semana
2
Semana
3
Semana
4
Semana
5
Semana
6
Semana
7
Semana
8
Semana
9
Semana
10
Semana
11
Semana
12
Semana
13
Suceso: reporte al Secretario de Desarrollo Sustentable
Resultado: el Secretario se mostró preocupado y
prometió hablar con sus subaleternos
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
4
5
6
“El truco”
Realicé la
revisión
externa de
los trámites
dentro del
grupo
tratamiento y
comuniqué
los
resultados
Obtuve
datos sobre
los todos los
trámites
La intervención:
•
Pasos en la revisión externa:
1
Visité la
Oficina de
Licencias de
Construcción
2
Enlisté los
trámites
nuevos
3
Ejecuté la
selección
aleatoria
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
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Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Recolección de datos:
•
Utilicé la red del gobierno municipal para obtener
datos:
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Variables dependientes:
•
Esmero:
‣ Tiempo: se refiere al número de días que tardó la revisión
‣ Participación: se refiere al número de veces que la
directora participó en la revisión
•
Exigencia:
‣ Irregularidades:
‣
se
refiere
al
número
de
defectos
detectados
Rechazos: se refiere al número de trámites que fueron
rechazados
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Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Hipótesis:
Tratamiento
Control
Tiempo
T
>
C
Participación
T
>
C
Irregulardidades
T
>
C
Rechazos
T
>
C
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Understanding the graphs:
D
V
Resultados
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Tiempo
Antes del periodo crítico:
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Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Paul Lagunes • Columbia University
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Inicia el periodo crítico:
•
Durante este periodo la directora de la oficina se puso
nerviosa: “El secretario está muy preocupado por que
los trámites salgan bien”
Paul Lagunes • Columbia University
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Tiempo
Durante el periodo crítico:
Resultados
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Participación
Durante el periodo crítico:
Resultados
Conclusión
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Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Irregularidades
Durante el periodo crítico:
Resultados
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Rechazos
Durante el periodo crítico:
Resultados
Conclusión
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Diseño del estudio
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Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
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Punto de partida
Contexto
Diseño del estudio
Variables e hipótesis
Resultados
Conclusión
Conclusión:
•
Ofrezco evidencia empírica de que la auditoría externa
que es apoyada por los superiores jerárquicos puede
lograr que los funcionarios realicen un mejor trabajo–
esto es, que cumplan con la ley sin ser influenciados
por factores que corrompen (ejmp: influyentismo,
sobornos, negligencia, etc.)
Gracias
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Paul Lagunes • Columbia University
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES
La Oficina de Licencias de Construcción:
•
La mayoría de los trámites contienen, por lo menos,
una irregularidad mayor
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Paul Lagunes • Columbia University
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES
¿Decisiones a la venta?
•
El caso Arquímides, Polanco:
‣ Desde el 15 de enero de 1992 la colonia Polanco en el DF
cuenta con un plan parcial
‣ Para
la calle de Arquímedes la norma establece lo
siguiente:
“ Los predios cuya superficie sea mayor a 500.0 m2
podrán construir hasta la altura de 36.0 m ó 12 niveles
señalada en la zonificación….”
‣ El texto de la norma NO especifica el límite de altura para
predios cuya superficie es menor a 500.0 m2
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Paul Lagunes • Columbia University
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES
¿Decisiones a la venta?
•
El caso Arquímides, Polanco:
‣ Dada la laguna legal, autoridades del Distrito Federal y de
la Delegación Miguel Hidalgo se apoyaron del Plano de
Uso de Suelo para autorizar 25 torres de 12 niveles
‣ Con esto se desató una controversia muy publicitada
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Paul Lagunes • Columbia University
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES
¿Decisiones a la venta?
•
El caso Arquímides, Polanco:
‣ Motivos para cuestionar las autorizaciones:
1. El límite de altura promedio que establece el plano para predios
sobre Arquímedes (aprox. 35 m) es muy superior al límite de altura
promedio que el mismo plano establece para predios en todo
Polanco (aprox. 18 m)
2. De cuadra en cuadra los límites de altura que muestra el plano
varían de forma arbitraria
3. El plano otorga algunos permisos aberrantes…
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Paul Lagunes • Columbia University
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE MIS HIPOTESIS
Validación de las hipótesis:
•
•
Las hipótesis las desarrollé después de 9 meses de
investigación de campo, tiempo durante el cual
entrevisté a 40 políticos, ciudadanos, funcionarios
públicos, y desarrolladores
Para validar las hipótesis le pedí a 5 expertos que
llenaran la misma encuesta:
‣ En promedio, estos expertos cuentan con 15 años de
experiencia trabajando temas de desarrollo urbano
‣ Todos tienen experiencia elaborando o revisando trámites
de construcción
‣ Cuatro de los 5 han trabajado como servidores públicos en
oficinas de de desarrollo urbano
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Paul Lagunes • Columbia University
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS
Tiempo durante el periodo crítico:
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Paul Lagunes • Columbia University
DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS
Participación durante el periodo crítico:
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DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS
Irregularidades durante el periodo crítico:
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