AML Secure Exchange
Information System (SEIS)
Revisión del proyecto, sus
componentes y sus avances.
May 2007
1
Anti Money Laundering – Secure
Exchange Information System
Office of Technical Assistance
(OTA)
2
Antecedentes




During the week of November 14 – 20, 2004, Senior Enforcement
Advisors Manuel Godinez and Alfredo Bellamy conducted a
reassessment of the needs of GOES.
The purpose of the mission was to establish contact with the office
of the Superintendent of Banks (SSF), the Financial Intelligence Unit
(FIU), and other related governmental agencies, in order to assess
their present anti-money laundering and anti-terrorist financing
capabilities and weaknesses, and to discuss assistance that can be
provided by OTA.
A prior assessment was made by Technical Advisors Joe Banda and
Jim Parrott during March 30 – April 1, 2004, at which time, a
determination was made to direct initial training for Judges.
Also, at that time, it was recommended that another evaluation be
conducted to assess the needs and to further the objectives of the
work plan.
Office of Technical Assistance
(OTA)
3
Propuesta

During the week of February 7th, OTA
Enforcement Advisor Joe Bognanno visited El
Salvador to respond to the US Embassy’s
request to address technical assistance in
creating a secure communication link between
the Policía Nacional Civil/Division Antinarcoticos
(PNC/DAN), the Fiscalia General de la
Republica/Unidad de Investigación Financiera
(UIF) and Superintendencia del Sistema
Financiero (SSF).
Office of Technical Assistance
(OTA)
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Costos
Procurement for Project SEIS
Software Products
Responsible
$33.960,00
OTA
$5.094,00
OTA
Consulting Services & Training
$31.240,00
OTA
Manuals
$14.000,00
OTA (INL will match amt. on OTA TDY)
Maintenance of software (12 mo.)
VPN HW&SW
$2.500,00
1
INL
PNC Server
$4.113,00
2
INL
PNC Workstations (6)
$0,00
3
INL
Cabling for PNC Offices
$0,00
4
INL
Total Procurement
$90.907,00
INL Funding Required
$90.907,00
Office of Technical Assistance
(OTA)
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Alcance Original


Permitir el intercambio de información
entre PNC y UIF*
Proporcionar a la UIF un medio para
registrar ROS, CTRs e información
adicional.
* La Superintendencia (SSF) opto no participar en el sistema.
Office of Technical Assistance
(OTA)
6
Definición del Proyecto
Office of Technical Assistance
(OTA)
7
TFAs








In order to better define the scope of this project, the work to be
done will be divided into distinct Technical Functional Areas (TFAs).
Each TFA will address specific areas of the overall system. The
Contractor will be expected to coordinate tasks among TFAs.
Resources may be assigned to multiple TFAs as necessary.
The Contractor’s proposal for services and software should detail the
tasks to be performed at a high level according to the TFAs defined
in this SOW.
Technical Functional Areas (TFAs)
TFA 1
TFA 2
TFA 3
TFA 4
-
SEIS
SEIS
SEIS
SEIS
Secure Network
Information Sharing
Site Data Capture
Site Data Management
Office of Technical Assistance
(OTA)
8
POP
Office of Technical Assistance
(OTA)
9
Ejemplos de informes
Office of Technical Assistance
(OTA)
10
La Herramienta “DIG”


Provee a las organizaciones de un único
método de acceso a todas sus fuentes de
información.
Conecta las organizaciones entre sí, de
manera tal que los usuarios puedan
buscar información ubicada en cualquiera
de las organizaciones conectadas, en
forma inmediata.
Office of Technical Assistance
(OTA)
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La Herramienta “DIG”


Provee a las organizaciones de un único
método de acceso a todas sus fuentes de
información.
Conecta las organizaciones entre sí, de
manera tal que los usuarios puedan
buscar información ubicada en cualquiera
de las organizaciones conectadas, en
forma inmediata.
Office of Technical Assistance
(OTA)
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La Herramienta “Sirtech”



Permite la transferencia de información -SEGURA
y AUTOMATICA- entre entidades que deban
enviar información a algún organismo
destinatario (UIF, PNC, etc.)
Brinda a los organismos destinatarios que
permiten automatizar y estructurar su labor
diaria.
Facilita a las entidades el reporte de operaciones
sospechosas y de otra información.
Office of Technical Assistance
(OTA)
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La Herramienta “Sirtech”



Permite la transferencia de información -SEGURA
y AUTOMATICA- entre entidades que deban
enviar información a algún organismo
destinatario (UIF, PNC, etc.)
Brinda a los organismos destinatarios que
permiten automatizar y estructurar su labor
diaria.
Facilita a las entidades el reporte de operaciones
sospechosas y de otra información.
Office of Technical Assistance
(OTA)
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Alcance Actual
Las prestaciones de las herramientas, la calidad del
trabajo realizado y la activa colaboración,
compromiso y participación de todos los
involucrados, permitieron ampliar el alcance del
proyecto, incorporando estas funciones:


Permitir que los sujetos obligados (Bancos,
Casas de Cambio, etc.) envíen sus reportes a la
UIF vía Internet.
Los hoteles puedan enviar a la PNC la
información de los viajeros que ingresan / salen
de los hoteles.
Office of Technical Assistance
(OTA)
15
Alcance Actual del SEIS
Office of Technical Assistance
(OTA)
16
Estado de Implementación
Office of Technical Assistance
(OTA)
17
Bancos reportantes a UIF




Incorporación de nuevos Sujetos
Obligados (bancos)
Establecimiento de vínculos
Capacitación
Personalización de Sirtech
Office of Technical Assistance
(OTA)
18
Tareas: Ámbito UIF


Refuerzo de la estructura de soporte
interno
Incorporación de mas bancos de forma
gradual, continua y programada
Office of Technical Assistance
(OTA)
19
Tareas recién cumplidos



Implementar Sirtech para Hoteles
Piloto de envío de datos
Incorporar nuevos hoteles de forma
gradual, continua y programada


Capacitación de personal de los hoteles
Capacitación adicional @ UIF & CICA
Office of Technical Assistance
(OTA)
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Otros factores importantes



Compromiso Institucional
Implementación / aceptación de nuevos
procesos de colaboración y nuevos
procesos internos
Mantenimiento y Soporte del SEIS y sus
usuarios mientras que desarrolle la
capacidad interno
Office of Technical Assistance
(OTA)
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El Sistema “AML SEIS”
Office of Technical Assistance
(OTA)
22
Thank You!
Joseph M. Bognanno
Resident Advisor
(Argentina)
[email protected]
T: +54 (11) 4816.6448
F: +54 (11) 4813.0117
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