Tema 17
Delitos contra los derechos de los
ciudadanos extranjeros.
Blanqueo de capitales
1. Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• Art. 318 bis: Prisión de 4 a 8 años
• A) Tipo Básico
– El que directa o indirectamente
– Promueva, favorezca o facilite
– El tráfico ilegal o la inmigración clandestina de
personas
– desde en tránsito o con destino a España
1.1 Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• Este artículo no exige la cualidad de
trabajador
• Cuando este artículo coincide con el art.
312.1 y 313 CP habrá que acudir al
concurso aparente de leyes que se
resolverá conforme al art. 8.4 CP: Principio
de la alternatividad. Se excluye el delito
con pena menor.
1.2 Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• Sujeto activo: Puede ser cualquiera (delito
•
•
común)
Sujeto pasivo: Puede ser también cualquiera
Conductas típicas:
– Promover
– Favorecer
– Facilitar
Tráfico ilegal- inmigración clandestina
1.3. Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• El delito estará consumado cuando:
• A) Comenzar el transporte a España de un grupo de
•
•
•
•
•
emigrantes clandestinos
B) Comprar una patera
C) Contratar a las personas que deben manejarla
D) No cabe ni la tentativa ni la complicidad
E) Debe ser un acto de tráfico (comerciar, actos de
intermediación y transporte) desde España o con destino
a España
F) El tráfico ha de ser ilegal, contrario a la ley de
extranjería y complementarias
1.4. Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• B) Tipos cualificados:
1. LO 11/2003 de 29 de septiembre Art. 318 bis. 2º:
tráfico ilegal o la inmigración clandestina con
propósito de explotación sexual. Conlleva una puesta
en peligro de la libertad sexual de la persona que va a
ser sometida a explotación sexual.
La pena de 5 a 10 años parece excesiva ya que no se
requiere que se produzca dicha explotación sexual
1.5. Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• Si se llega a producir la explotación sexual: concurso
•
ideal medial con respecto al delito de coacción a la
prostitución
Art. 318 bis nº 3: Pena en su ½ superior
- Las conductas de los números anteriores se
realizan con ánimo de lucro o empleando violencia,
intimidación o engaño o abuso de situación de
superioridad o especial vulnerabilidad de la víctima o
cuando la víctima sea menor o incapaz o se hubiese
puesto en peligro la vida, la salud o la integridad de las
personas.
1.6. Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• Art. 318 bis nº 4: Mismas penas del
apartado anterior e inhabilitación absoluta
de 6 a 12 años.
– Aquellos que realicen las actividades
prevaliéndose de su condición de autoridad,
agente de ésta o funcionario público.
1.7. Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• Art. 318 bis nº 5: Penas superiores en grado a los
apartados 1 a 4 del precepto e inhabilitación especial
para profesión, oficio, industria o comercio por el tiempo
de la condena…
• El culpable ha de pertenecer a una organización o
asociación aún de carácter transitorio que realice
dichas actividades
1.8. Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• Cuando se trate de jefes, administradores
o encargados de dichas organizaciones o
asociaciones la pena será en su ½
superior que podrá elevarse a la
inmediatamente superior en grado
– Se podrá aplicar alguna de las medidas del
art. 129 CP
1.9. Delitos contra los derechos de
los ciudadanos extranjeros
• Art. 318 bis nº 6: Pena inferior en grado
teniendo en cuenta la gravedad del hecho
y sus circunstancias, las condiciones del
culpable y la finalidad perseguida por éste
2. BLANQUEO DE BIENES
• INTRODUCCIÓN.• Se trata de una conducta afín a la receptación
• Se introduce en el texto refundido de 1973 a través de la
•
•
•
•
reforma de 1988
Originariamente se vinculó al narcotráfico
Se tipificó para cubrir lagunas de punibilidad cuando sólo
se aplica el encubrimiento o la receptación
En el CP95 , además de al tráfico de drogas, se extiende
a bienes procedentes de la comisión de cualquier delito
grave (algunos delitos socioeconómicos, malversación de
caudales públicos o los relativos a la prostitución de
menores)
La ley 15/2003 ha modificado el art. 301.1 CP cuando
habla de que los bienes tienen su origen “en un delito”
que supone ampliar el tipo.
2.1. BLANQUEO DE BIENES
• Bien jurídico protegido
• A) Correcta circulación o tráfico de los bienes en
•
•
•
el mercado que se debe proteger contra la
incorporación de los bienes de procedencia
delictiva (Del Carpio Delgado)
B) La libre competencia (Blanco Cordero)
C) Hacienda Pública y la Administración de
Justicia (Vidales Rodríguez)
D) Afecta a la economía del mercado y al control
del mismo (Gómez Iniesta)
2.3. BLANQUEO DE BIENES
• Tipo Básico: Blanqueo genérico de capitales
•
(Art. 301.1 CP: Prisión de 6 meses a 6 años y
multa del tanto al triplo del valor de los bienes.
Por la gravedad del hecho y las circunstancias
personales del delincuente se impondrá una
inhabilitación especial para profesión o industria
de 1 a 3 años y la clausura temporal o definitiva
del establecimiento o local (la temporal no
puede durar más de 5 años)
½ superior cuando el blanqueo tenga su origen
en el tráfico de drogas (art. 368 a 372 CP)
2.4. BLANQUEO DE BIENES
• Tipo objetivo:
• Se deben realizar actos para ocultar o
encubrir el origen ilícito de los bienes
• También la conducta consiste en ayudar a
la persona que haya participado en la
infracción o infracciones a eludir las
consecuencias legales de sus actos
2.5. BLANQUEO DE BIENES
• En el art. 301.2 CP señala diversas acciones
•
•
mediante las cuales se puedan introducir en el
tráfico legal los beneficios que procedan de
delitos
La ocultación o el encubrimiento no va dirigida
exclusivamente a los bienes o derechos sino al
origen ilícito de ellos
La relación con el nº 1 del art. 301.1 CP es de
alternatividad
2.6. BLANQUEO DE BIENES
•
•
•
•
Objeto material:
Los bienes procedentes de un delito
El bien es cualquier beneficio valorable económicamente
A partir de la reforma 2003, sólo se habla de delitos y
excluye los bienes procedentes de la falta
• El origen de los bienes puede ser directo e indirecto
• Es punible el blanqueo en “cadena” y el “sustitutivo”
2.7. BLANQUEO DE BIENES
• Sujeto activo:
• Cabe castigar al sujeto que ha realizado el
delito de referencia del que provienen los
bienes objeto del blanqueo: se castigará
como concurso real.
2.8. BLANQUEO DE BIENES
• Tipo Subjetivo:
• Se exige tener conocimiento de que los bienes tienen
•
•
•
•
origen ilícito
Es preciso que se quiera ocultar el origen ilícito de los
bienes
Es necesario que se quiera ayudar a las personas que
hayan participado en el delito a eludir las consecuencias
legales de sus actos
El delito tipificado en el art. 301 CP sólo puede ser
doloso
La comisión del delito tipificado en el art. 301.2 CP
puede ser dolosa o imprudente.
2.9. BLANQUEO DE BIENES
• Art. 301. 3 CP: IMPRUDENCIA GRAVE.
Prisión de 6 meses a 2 años y multa del
tanto al triplo
• Sólo pueden ser castigados los supuestos
del art. 301.2 CP nº 2
2.10. BLANQUEO DE BIENES
•
Sujetos obligados
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
a) Las entidades de crédito.
b) Las entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida y los corredores
de seguros cuando actúen en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados
con la inversión.
c) Las sociedades y agencias de valores.
d) Las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las sociedades de inversión
colectiva cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.
e) Las entidades gestoras de fondos de pensiones.
f) Las sociedades gestoras de cartera.
g) Las sociedades gestoras de entidades de capital-riesgo y las sociedades de capital-riesgo
cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora.
h) Las sociedades de garantía recíproca.
i) Las sociedades emisoras de tarjetas de crédito.
j) Las personas físicas o jurídicas que ejerzan actividad de cambio de moneda o gestión de
transferencias, con inclusión de las actividades de giro o transferencia internacional realizadas
por los servicios postales.
Servicio Ejecutivo de la Comisión de
Prevención del Blanqueo de Capitales
e Infracciones Monetarias
5
Se entenderán comprendidas entre las anteriores las personas o entidades extranjeras que,
2.11. BLANQUEO DE BIENES
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
a través de sucursales o mediante prestación de servicios sin establecimiento permanente,
desarrollen en España actividades de igual naturaleza a las de las personas o entidades anteriormente
citadas.
Los sujetos obligados quedarán, asimismo, sometidos a las obligaciones establecidas en la
presente Ley respecto de las operaciones realizadas a través de agentes u otras personas
físicas o jurídicas que actúen como intermediarios de aquéllos.
(Modificado por la Ley 36/2006)
2. Quedarán también sujetas a las obligaciones establecidas en esta ley, con las especialidades
que puedan establecerse reglamentariamente, las personas físicas o jurídicas que ejerzan
aquellas otras actividades profesionales o empresariales particularmente susceptibles de ser
utilizadas para el blanqueo de capitales. Se considerarán tales:
a) Los casinos de juego.
b) Las actividades de promoción inmobiliaria, agencia, comisión o intermediación en la compraventa
de inmuebles.
c) Las personas físicas o jurídicas que actúen en el ejercicio de su profesión como auditores,
contables externos o asesores fiscales, así como las personas físicas o jurídicas, distintas
de las mencionadas en el apartado 1 anterior, dedicadas profesionalmente a la actividad de
concesión de préstamos o créditos o a la intermediación en la concesión de préstamos o
créditos.
(Modificado por la Ley 2/2009)
2.12. BLANQUEO DE BIENES
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
d) Los notarios, abogados y procuradores quedarán igualmente sujetos cuando:
1º Participen en la concepción, realización o asesoramiento de transacciones por cuenta de
clientes relativas a la compraventa de bienes inmuebles o entidades comerciales; la
gestión de fondos, valores u otros activos; la apertura o gestión de cuentas bancarias,
cuentas de ahorros o cuentas de valores; la organización de las aportaciones necesarias
para la creación, el funcionamiento o la gestión de empresas o la creación, el funcionamiento
o la gestión de fiducias (‘‘trust ’’), sociedades o estructuras análogas, o
2º Actúen en nombre y por cuenta de clientes, en cualquier transacción financiera o inmobiliaria.
e) Las demás que, atendiendo a la utilización habitual de billetes u otros instrumentos al portador
como medio de cobro, al alto valor unitario de los objetos o servicios ofrecidos, al
emplazamiento de los establecimientos o a otras circunstancias relevantes, se determinen
reglamentariamente.
2.13. BLANQUEO DE BIENES
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
3. Cuando las personas físicas mencionadas en el apartado anterior ejerzan su profesión en calidad
de empleados de una persona jurídica, las obligaciones impuestas por esta ley recaerán
sobre dicha persona jurídica.
4. Estarán sujetas al cumplimiento de las obligaciones señaladas en el apartado 9 del artículo 3,
con las excepciones que reglamentariamente se señalen, las personas físicas y jurídicas que,
actuando por cuenta propia o de tercero, realicen los siguientes movimientos de medios de
pago:
a) Salida o entrada en territorio nacional de moneda metálica, billetes de banco y cheques
Servicio Ejecutivo de la Comisión de
Prevención del Blanqueo de Capitales
e Infracciones Monetarias
6
bancarios al portador denominados en moneda nacional o en cualquier otra moneda o
cualquier medio físico, incluidos los electrónicos, concebido para ser utilizado como medio
de pago, por importe superior a 6. 000 euros por persona y viaje.
b) Movimientos por territorio nacional de medios de pago consistentes en moneda metálica,
billetes de banco y cheques bancarios al portador, denominados en moneda nacional o
en cualquier otra moneda o cualquier medio físico, incluidos los electrónicos, concebido
para ser utilizado como medio de pago, por importe superior a 80.500 euros.
No están sujetas a las obligaciones señaladas en este apartado 4 las personas jurídicas
que desarrollen profesionalmente actividades de transporte de fondos o medios de pago,
así como los sujetos obligados y actividades señaladas en el apartado 2 de este artículo y
en sus normas de desarrollo.
Se autoriza al Ministro de Economía para modificar las cuantías recogidas en los párrafos
a) y b) de este apartado.
(Modificado el apartado 2 y añadidos los apartado 3 y 4 por Ley 19/2003)
2.14. BLANQUEO DE BIENES
• Ej: Caso de los abogados
• El abogado que en pago de sus honorarios recibe del
cliente el dinero procedente de un delito
– A) Si el abogado coopera dolosamente en las
operaciones de blanqueo y el cobro de la minuta
forma parte de la operación: responderá por
blanqueo
– B) cuando el sujeto simplemente cobra sus
honorarios, aunque sepa que el dinero proviene de un
delito: aquí el blanqueo será discutible
2.15. BLANQUEO DE BIENES
• Excepción al principio de territorialidad:
principio de justicia universal
• Art. 301. 4 CP: El culpable será castigado
aunque el delito del que provengan los
bienes o los actos penados en los artículos
anteriores sean penados total o
parcialmente en el extranjero.
2.15. BLANQUEO DE BIENES
• Art. 301.5 CP: Si el culpable hubiese obtenido
ganancias, serán decomisadas conforme a las
reglas del art. 127 CP.
–
–
–
–
–
Pérdida de efectos que provengan del delito o falta
Bienes
Medios
Instrumentos
Cualesquiera que sean las transformaciones que se
hubieran podido experimentar
2.16. BLANQUEO DE BIENES
• Art. 302 CP: penas anteriores en su ½
superior a los sujetos que realicen el
blanqueo perteneciendo a una
organización y la pena superior en grado a
los jefes, administradores o encargados de
dichas organizaciones
2.17. BLANQUEO DE BIENES
• Art. 302 CP: En dichos casos los jueces
impondrán:
- Inhabilitación especial del reo para el ejercicio de su
profesión o industria de 3 a 6 años
– Comiso de los bienes objeto del delito
– Comiso de los productos y beneficios directamente
obtenidos o indirectamente del acto delictivo
– Otras medidas:
– Aplicación de medidas del art. 129 CP
– Pérdida de la posibilidad de obtener subvenciones o ayudas
públicas y derecho a gozar de incentivos fiscales o de la
seguridad social (mientras dure la pena privativa de libertad
impuesta)
2.18. BLANQUEO DE BIENES
• Art. 303 CP: En este precepto el blanqueo es realizado por:
–
–
–
–
–
–
–
–
Empresario
Intermediario del sector financiero
Facultativo
Funcionario Público
Trabajador social
Docente y educador
* En el ejercicio de su cargo, profesión u oficio
Además de la pena correspondiente: INHABILITACIÓN ESPECIAL PARA
EMPLEO O CARGO PÚBLICO, PROFESIÓN U OFICIO, INDUSTRIA O
COMERCIO DE 3 A 10 AÑOS
– INHABILITACIÓN ABSOLUTA DE 10 A 20 AÑOS CUANDO LOS HECHOS
LOS REALICEN AUTORIDAD O AGENTE DE LA AUTORIDAD
– Son facultativos:
• Médicos, psicólogos, personas en posesión de títulos sanitarios, los
veterinarios, los farmacéuticos y sus dependientes
2.19. BLANQUEO DE BIENES
• Art. 304 CP: Formas de participación
intentada.
• Provocación
• Conspiración
• Proposición
Delitos 301 a 303 CP
• Pena inferior en 1 ó 2 grados
Descargar

Tema 17.- Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros