Transparencia y Control en el
Sistema Regulatorio
Seminario Internacional:
Fortalecimiento de la Autonomía de los
Organismos Reguladores
Jorge Santistevan de Noriega
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Lima, 19 de mayo de 2011
Sustento Constitucional de los OR (1)
 No tienen reconocimiento constitucional explícito.
 Se les define como organismos públicos descentralizados
adscritos a la Presidencia del Consejo de Ministros:
 Con personería de derecho público interno.
 Y autonomía administrativa, funcional técnica, económica y
financiera.
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Sustento Constitucional de los OR (2)
 Se enmarcan dentro de la función promocional del Estado con
relación a los servicios públicos y las infraestructuras (art. 58º
de la Constitución).
 También dentro de la labor de facilitación y vigilancia de la
libre competencia (art. 61º de la Constitución).
 Y en la defensa del interés del consumidor sobre lo que ha
elaborado el Tribunal Constitucional (art. 65º de la
Constitución) . STC N° 005-2003-AI/TC (Fund. 43) y STC
N° 008-2003-AI/TC (Fund. 30-34).
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Marco Normativo de los OR (1)
 Se rigen por la Ley Marco de los Organismos Reguladores de
la Inversión Privada en los Servicios Públicos (Ley Nº 27332) y
su Reglamento (Decreto Supremo N° 042-2005-PCM).
 Normas de aplicación a:
 Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minas
(OSINERGMIN) ;
 Organismo Supervisor de la Inversión Privada en
Telecomunicaciones (OSIPTEL);
 Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de
Transporte de Uso Público (OSITRAN); y
 Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento
(SUNASS).
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Marco Normativo de los OR (2)
 Otras normas que configuran y precisan el marco normativo:
 Decreto Supremo N° 032-2001-PCM
 Decreto Supremo N° 129-2001-CPM
 Decreto Supremo N° 012-2002-PCM (art. 1°)
 Ley N° 27699 (art. 7°)
 Decreto Supremo N° 137-2002-PCM (art. 1°)
 Decreto Supremo N° 014-2008-PCM
 Decretos Legislativos N° 1021 y 1033 (1era. Disp. Comp.)
 La Ley de Transparencia y Simplificación de los
Procedimientos Regulatorios de Tarifas (Ley Nº 27838)
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Transparencia - Consejo Directivo de los
OR (1)
 Órgano máximo de dirección, aunque el Presidente ejerce
funciones ejecutivas de dirección y es el titular del pliego.
 Compuesto por 5 personas designadas por cinco años
mediante Resolución Suprema refrendada por:
 Presidente del Consejo de Ministros.
 Ministro de Economía y Finanzas.
 Ministro del sector correspondiente a la actividad económica
regulada.
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Transparencia - Consejo Directivo de los
OR (1)
 Conformación:
 2 miembros a propuesta de la PCM, uno de los cuales será el
representante de la sociedad civil. Uno de éstos lo preside y
tiene voto dirimente
 1 miembro en representación del sector
 1 miembro a propuesta del MEF
 1 miembro a propuesta de INDECOPI
 Forma de nominación
 Concurso Público (Decreto Supremo N° 014-2008-PCM,
Reglamento del Concurso Público para la designación de los
miembros de los Consejos Directivos de los organismos
reguladores de la inversión privada en los servicios públicos).
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Transparencia - Consejo Directivo de los
OR (1)
 Requisitos para ser miembro:
 No menos de 10 años de ejercicio profesional; y
 Reconocida solvencia e idoneidad profesional, lo que se acredita
demostrando:
 No menos de 3 años de experiencia en un cargo de gestión ejecutiva lo que
supone toma de decisiones en empresas públicas o privadas; o
 5 años de experiencia en materias que configuran el objeto de la
competencia del organismo regulador
 Acreditar por lo menos estudios completos a nivel de maestría en
material relacionadas a la actividad objeto de la competencia del
organismo regulador
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Transparencia - Consejo Directivo de los
OR (1)
 Remoción de miembro:
 Solamente en caso de falta grave debidamente comprobada y
fundamentada.
 Previa investigación en la que se les otorga un plazo de 15 días
para presentar descargos, de conformidad con el reglamento.
 Se lleva a cabo mediante Resolución Suprema refrendada por el
PCM, el MEF y el Ministro del Sector.
 Remoción del Presidente :
 El PCM informa dentro de los 10 días a la Comisión Permanente
del Congreso las razones de la decisión.
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Transparencia - Consejo Directivo de los
OR (1)
 Incompatibilidades para ser miembro:
 Titulares de acciones o participaciones de empresas vinculadas a
la actividad con más del 1%, o los directores, representantes
legales, apoderados, empleados, asesores, consultores de tales
empresas.
 Los sancionados administrativamente con destitución en el marco
de un proceso administrativo o por delito doloso.
 Los inhabilitados por sentencia judicial o resolución del Congreso
de la República.
 Los directores, gerentes o representantes de empresas declaradas
judicialmente en quiebra o las personas naturales declaradas
insolventes.
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Transparencia - Consejo Directivo de los
OR (1)
 Incompatibilidades para ser miembro:
 El Presidente de la República, los Vicepresidentes, los Ministros,
los Congresistas, los Vocales de la Corte Suprema, los titulares de
los miembros colegiados de los organismos constitucionalmente
autónomos, el Contralor, el Subcontralor, el Presidente Ejecutivo
de Essalud, los Viceministros, los Directores Generales de los
ministerios o funcionarios de rango equivalente, mientras que
ejerzan el cargo y hasta 1 año después de cesar del mismo.
 Las personas que prestaron servicios a las entidades reguladas o
mantuvieron con ellas relación comercial, laboral o de servicios,
bajo cualquier modalidad en el período de 1 año anterior a su
designación, con la única excepción de quienes sólo tuvieron la
calidad de usuarios.
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Transparencia - Consejo Directivo de los
OR (1)
 Causales de vacancia de los miembros del Consejo Directivo:
 Fallecimiento
 Incapacidad permanente
 Renuncia aceptada
 Impedimento legal sobreviniente a la designación
 Remoción por falta grave
 Inasistencia injustificada a 3 sesiones consecutivas, o 5 no
consecutivas en el periodo de un año, salvo licencia autorizada
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Tribunal de Solución de Controversias
 Última instancia administrativa, de obligatorio cumplimiento y
constituye precedente vinculante en materia administrativa.
 Nombramiento: Resolución Suprema refrendada por el
PCM, el MEF y el Ministro del Sector.
 Composición: igual al Consejo Directivo. Los miembros de
éste no pueden serlo del Tribunal.
 Requisitos e incompatibilidades: mismas del Consejo
Directivo.
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Consejo de Usuarios (1)
 Los reguladores deben de contar con uno o más.
 Su objetivo es constituirse en mecanismo de participación de
los agentes interesados en la actividad regulatoria de cada
sector involucrado.
 Se organizan según se trate de servicios de alcance nacional,
regional o local.
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Consejo de Usuarios (2)
 El Reglamento General de cada organismo debe
establecer:
 Garantías para la participación efectiva de las Asociaciones de
Consumidores y Usuarios, así como de los usuarios en general
 Están calificados para participar en la elección de representantes
de las Asociaciones de Consumidores y Usuarios aquellas
personas jurídicas debidamente constituidas y que se encuentren
inscritas en el registro público respectivo
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Consejo de Usuarios (3)
 Competencia:
 Emitir opinión respecto de las funciones que cumplen los organismos
reguladores (art. 3º ).
 Participar en las audiencias públicas que se realicen referidas al
marco regulatorio de cada sector.
 Realizar eventos académicos en coordinación con los Consejos
Directivos, respecto de los aspectos regulatorios de cada sector.
 Recibir y presentar al Consejo Directivo las consultas de los
usuarios de la infraestructura con relación a las políticas y normas
del Organismo Regulador.
 Proponer las líneas de acción que consideren conveniente para
mejorar la calidad de la prestación de servicios .
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Consejo de Usuarios (4)
 Financiamiento:
 Mediante acuerdo entre el consejo y el Consejo Directivo
del cada Organismo Regulador.
 Se puede destinar al financiamiento un porcentaje delas
multas impuestas por el Organismo Regulador.
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Aporte por Regulación
 Los organismos reguladores recaudan el aporte de las
empresas y entidades bajo su ámbito.
 No puede exceder del 1% del valor de la facturación anual,
deducido el IGV y el IPM.
 Se fija en cada caso mediante Decreto Supremo, aprobado por
el Consejo de Ministros, refrendado por el PCM y el MEF.
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Ley de Transparencia y Simplificación (1)
 Objeto:
 Garantizar que la función reguladora sea ejecutada con estricta
sujeción a criterios técnicos, legales y económicos.
 Establecer mecanismos que garanticen efectivamente la mayor
transparencia en el proceso de fijación de tarifas reguladas
mediante el acceso a toda la información utilizada por los OR.
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Ley de Transparencia y Simplificación (2)
 Procedimiento de determinación de tarifas:
 Debe ser fijado mediante la norma de más alto rango de la entidad
 Debe comprender:
 Las unidades orgánicas del OR que intervienen en el proceso de fijación de las
tarifas reguladas
 Las atribuciones de cada unidad orgánica
 Los plazos perentorios que se le asigna a cada unidad
 Las fechas de las audiencias públicas programadas
 La aplicación del recurso impugnatorio que las empresas y los organismos
representativos de los usuarios puedan interponer en contra de la resolución.
El texto del recurso impugnatorio se publica en la página web del OR.
 El flujograma correspondiente.
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Ley de Transparencia y Simplificación (3)
 Transparencia en la información:
 Todo proyecto de resolución que fije precios regulados deben ser
prepublicado en la web institucional y en el Diario Oficial “El
Peruano”, con 15 días de antelación, junto con una relación de la
información que la sustente.
 La resolución final, su exposición de motivos, así como toda
resolución que pudiera tener implicancia en dicho proceso, debe
ser publicada en el Diario Oficial “El Peruano” y en la web
institucional del OR.
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Ley de Transparencia y Simplificación (4)
 Transparencia en la información:
 Una vez emitidas las resoluciones que fijan los precios regulados,
las empresas y las organizaciones representativas de los usuarios
tienen derecho a acceder a los informes, estudios, dictámenes,
modelos económicos y memorias anuales que constituyen el
sustento de éstas
 Tratamiento de la información confidencial:
 Debe ser específicamente calificada, mediante resolución
motivada expedida por el Consejo Directivo del OR y sólo está
referida al secreto comercial o industrial de las empresas
prestadoras
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Ley de Transparencia y Simplificación (5)
 Audiencias Públicas:
 Son obligatorias con anterioridad a la emisión de cada resolución
que fija tarifas reguladas
 Son de carácter descentralizado
 El OR debe exponer los criterios, metodología, estudios,
informes, modelos económicos o dictámenes que servirán de
justificación en la fijación de la tarifa regulada
 Son igualmente obligatorias en los casos se haya producido una
variación de criterios, metodología o modelos económicos
utilizados
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Ley de Transparencia y Simplificación (6)
 Audiencias privadas:
 Pueden ser solicitadas por las empresas prestadoras y las
organizaciones representativas de los usuarios (“están facultadas
para solicitar y obtener”).
 Tienen el propósito de intercambiar opiniones respecto del
proceso de fijación de precios regulados, sin perturbar el
desenvolvimiento del procedimiento
 El OR debe publicar en la web la relación de reuniones
celebradas mencionando el nombre de las empresas y sus
representantes, el de las organizaciones y sus representantes, el
de los funcionarios del OR, así como el lugar, fecha, hora,
asuntos tratados en la reunión y conclusiones a las que se hubiere
arribado
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Ley de Transparencia y Simplificación (7)
 Responsabilidad administrativa y penal:
 El incumplimiento da lugar a:
o Responsabilidad administrativa
o Es considerado falta grave, sancionable con destitución
o Acarrea igualmente responsabilidades penales
 Aplicación de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública en todo lo que no sea fijación
tarifaria.
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Transparencia en las empresas reguladas
 Las empresas privadas que proveen servicios públicos están
sujetas a la ley de transparencia de la información pública (el
hecho de que sean privadas no las excluye de la ley).
 Esta ley supone obligaciones de dotar de información a través de
los portales de transparencia;
 Obligaciones de entregar información que se solicite a través de
los oficiales responsables de la transparencia y de la entrega de
información a costo de la propia reproducción; y
 En caso de incumplimiento de la entrega de información por
parte de estas empresas, procede el habeas data.
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Arbitraje en el Sistema Regulatorio (1)
 Método de solución de controversias en materia de
regulación de servicios públicos.
 La experiencia de arbitraje en materia de contratos de
concesión de servicios públicos e infraestructura es
reciente pero creciente, aunque se ha mantenido
generalmente bajo reserva conforme a la ley anterior de
arbitraje.
 No está exento de críticas:
 Confidencialidad (criterios del arbitraje comercial).
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Arbitraje en el Sistema Regulatorio (2)
 La Ley de Arbitraje (Decreto Legislativo N° 1071) prevé
que en todo caso en el que interviene el Estado en un
arbitraje, el laudo es público. Esto lamentablemente no se
está cumpliendo.
 Debemos admitir que el uso de las normas del arbitraje
comercial (entre particulares) a las relaciones
contractuales de la regulación de servicios públicos
requiere probablemente de leyes especiales que le den
personalidad propia a este arbitraje, una de ellas es una
mayor transparencia a las actuaciones arbitrales.
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Transparencia y Control en el
Sistema Regulatorio
Seminario Internacional:
Fortalecimiento de la Autonomía de los
Organismos Reguladores
Jorge Santistevan de Noriega
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Lima, 19 de mayo de 2011