LA ESTRUCTURA DEL
NUEVO PROCESO PENAL
CPP de Baja California
de Setiembre de 2007,
reformado 2009
Etapas del nuevo proceso penal
•
•
•
•
•
ETAPA DE INVESTIGACIÓN
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA DE JUICIO
ETAPA DE IMPUGNACIÓN
ETAPA DE EJECUCIÓN
El conocimiento de
las etapas del proceso
• No todos los sistemas tienen una misma
organización procesal
• El efectivo cumplimiento de los principios y las
garantías depende de las modalidades de la
organización procesal
• El estudio de la estructura y los trámites no
garantiza una comprensión del proceso penal
• La lógica de la organización del proceso
corresponde al tratamiento (solución o
redefinición) de conflictos entre seres humanos,
por ello siempre están en juego las garantías
DIAGRAMA DEL PROCESO PENAL
Denuncia-flagrancia-querella
Noticia Criminal
DE BAJA CALIFORNIA
Etapa Intermedia
-299 ss.
Etapa de investigación
209 ss.
-Archivo
224 y 225
-Principio
Oportunidad
79 ss.
-Imputación -declaración
preparatoria
-274
-vinculación a
proceso 281
-medidas
cautelares -167
Acusación
294
Otros
requerimientos
288
Medidas alternativas
-195 ss y 200 ss.
Audiencia
intermedia
-307
-medidas
alternas
-acuerdos
probatorios
-exclusion
probatoria –
313 y 314
Juez de Garantía
ETAPA DE
JUICIO
-316 ss.
JUICIO
ORAL
-354 ss.
Sentencia
371 ss.
Tribunal de
Juicio Oral
Etapa de investigación
• FINALIDAD –art 221
– La etapa de investigación tiene por objeto el
esclarecimiento de los hechos materia de la
denuncia o querella, la obtención de la
información y la recolección de los elementos
que permitan fundar la acusación, contra una o
varias personas a las que se les impute la
comisión de un delito o en su caso determinar
el archivo definitivo
– Constituye un límite al poder conferido a los
órganos encargados de la investigación
Ejercicio de la acción penal
• Obligatoriedad de ejercicio de la acción
-79 y 222
• Criterios de oportunidad -79
• Archivo temporal -224
• Archivo definitivo -225
Etapa de investigación
• TIPO DE ACTIVIDADES
– Actividades puras de investigación -236 a 269
– Decisiones que fluyen sobre la marcha del procedimiento
• Vinculación al proceso -278 y 283
• Sobreseimiento -289
– Anticipos de prueba -266
– Decisiones o autorizaciones que pueden afectar derechos
constitucionales o garantías procesales -234
• Intervenciones telefónicas, cateos, incomunicaciones,
resoluciones sobre excepciones, etc
Etapa de investigación
• CARACTERÍSTICAS
– Es una fase de investigación que debe ser creativa y
no rutinaria como en el sistema escrito
– Corresponde realizarla al Ministerio Público -227
– Juez adopta decisiones de garantía y control -234
– La audiencia de vinculación a proceso -278 y 283
– Deben existir amplias posibilidades de defensa 147, 229 par 1, 231, etc.
– Participación de la víctima -119.III, 224 par 2, 231,
etc.
– Debe cumplirse en determinado plazo -286
Actividad probatoria en la investigación
•
•
•
•
•
Facultades de la policía –arts. 111, 112
– Recibir noticias de delito, recopilar información, cuidar rastros e instrumentos de los
delitos, entrevistas, reunir información de urgencia, practicar diligencias para
individualizar autores y partícipes de delitos, etc.
Facultades del MP –arts. 104, 222, 227
– Promover y dirigir la investigación, y realizar por sí mismos o encomendar a la
policía todas las diligencias de investigación que consideren conducentes al
esclarecimiento de los hechos
– Facultad de hacer uso de apercibimientos, fuerza pública y multas (105)
– Mantener reserva y realizar diligencias de investigación sin conocimiento del
acusado (229, 280)
Facultades de la víctima u ofendido -Arts. 119.III, 224 par. 2, 231
– Solicitar todas las diligencias pertinentes y útiles para esclarecer hechos
– Constituirse en acusador coadyuvante
Facultades del imputado y la defensa –Arts. 107 par. ult.,121, 147, 148, 229, y 231
– Solicitar todas las diligencias pertinentes y útiles para esclarecer hechos
– Exigir la entrega o exhibición de documentos, objetos e informes de terceros
– Solicitar al juez que dicte las instrucciones para que sus peritos puedan cumplir su
función
Mecanismos de control
– Juez de Garantía Arts. 226, 234, 265
Facultades iniciales del MP
Prueba anticipada -266
Denuncia
Querella
Flagrancia
Investigación -236 ss.
ADMITE
Valor de actuaciones -285
Medidas alternas
-Archivo temporal -224
-Archivo definitivo -225
-criterio oportunidad -79
Control judicial
ante oposición de víctima
-226 y 81
Imputación
Arts. 274 ss
La imputación
• Formulación de la imputación –art. 274
– es la comunicación que el Ministerio Público
efectúa al imputado, en presencia del juez, de que
desarrolla una investigación en su contra respecto
de uno o más hechos determinados.
• Efectos de la imputación –art. 279
– I. Suspende el curso de la prescripción de la acción
penal o pretensión punitiva
– II. El Ministerio Público pierde la facultad de
archivar temporalmente la investigación.
Imputación con detenido
en flagrancia o caso urgente
Art. 166 par 1 y 275 par 3
Audiencia
Control
detención
Si no ratifican se deja
en libertad y se convoca
a otra audiencia
Si ratifican, en misma
audiencia MP formula
imputación, solicita
medidas cautelares y
vinculación a proceso
Imputación con aprehendido
por orden judicial
Art. 159, 160 y 275 par 4
Audiencia
para
solicitar y
expedir
orden
Audiencia
para
imputación,
medidas
cautelares y
vinculación
Presentación
espontánea art. 158
Imputación a sujeto en libertad
Art. 276
MP solicita audiencia
mencionando imputado,
defensor si lo hay,
fecha y forma comisión
del delito y
participación del
imputado
Audiencia
para
imputación,
medidas
cautelares y
vinculación
Requisitos para vincular a proceso
Art. 281
• I. Que se haya formulado la imputación.
• II.- Que el imputado haya rendido su declaración
preparatoria o manifestado su deseo de no declarar.
• III. Que de los antecedentes de la investigación
expuestos por el Ministerio Público, se desprenda la
existencia del cuerpo del delito y la probable
responsabilidad del imputado en el delito de que se
trate. (concepto en par. antepenúltimo)
• IV. Que no se encuentre demostrada, mas allá de toda
duda razonable, una causa de extinción de la acción
penal o una excluyente de incriminación.
Vinculación a proceso
Imputación
Arts. 274
Arts 274 ss.
-Primer
momento
art. 278
-verificar
derechos del
imputado
-control de la
detención -175
-MP expone
delito y
participación del
imputado
-aclaraciones
-declaración
preparatoria
-ampliación del
plazo –art.283
283 par 2
Imputado no pide
ampliación plazo
-MP motiva vinculación
-defensa expone
-Juez resuelve
-MP abre debate medidas
cautelares
283 par 3
Imputado pide
ampliar plazo
-MP puede pedir
Medidas cautelares
-Juez convoca una
segunda audiencia
Segundo momento
Art. 283 par 3 y 284
-desahogo prueba
-debate sobre prueba
y MP motiva vinculación
-Juez resuelve sobre
vinculación
Medidas cautelares
• Tipo de medidas –art 167
I. Garantía económica
II. La prohibición de salir de determinado lugar
III. Someterse al cuidado o vigilancia de una persona o institución
IV. Obligación de presentarse periódicamente en determinado lugar
V. Colocación de localizadores electrónicos
VI. El arraigo en casa de habitación
VII. Prohibición de concurrir a determinadas reuniones o de visitar
ciertos lugares
VIII. Prohibición de convivir, acercarse o comunicarse con personas
determinadas
IX. La separación del domicilio en ciertos casos
X. La suspensión de derechos
XI. Internamiento en centro psiquiátrico
XII. La prisión preventiva.
Medidas cautelares
• Requisitos de aplicación
– Que imputado haya rendido declaración preparatoria o ejercido
derecho al silencio -168 par. 1
– Presunción razonable que el imputado constituye un riesgo para la
sociedad, la víctima o el ofendido-168 par. 2
• Riesgo para la sociedad
– Hay riesgo para la sociedad cuando haya presunción razonable de
que el imputado se puede sustraer a la acción de la justicia, o que
éste puede obstaculizar la investigación o el proceso, o exista
riesgo para la víctima u otra persona. -170
• Casos de aplicación de la prisión preventiva
– En delitos graves -art. 155
– En los demás casos, cuando concurren presupuestos del 168
• Terminación de la prisión preventiva
– Causales -181
– Prórroga -182
Cierre de la investigación
• El cierre -287
– Por vencimiento de plazo o antes
– Posibilidad de prórroga
• Solicitudes del MP -288
– Solicitar el sobreseimiento
– Solicitar la suspensión del proceso
– Formular la acusación
• Consecuencias si MP no cierra
investigación
– 287 par 2
Reapertura de la investigación
• Artículo 293.- Reapertura de la investigación.- Hasta antes del fin
de la audiencia intermedia, las partes podrán reiterar la solicitud de
diligencias precisas de investigación que hubieren formulado al
Ministerio Público después de dictado el auto de vinculación a
proceso y éste las hubiera rechazado.
• Si el Juez acepta la solicitud, ordenará al Ministerio Público reabrir la
investigación y proceder al cumplimiento de las diligencias, en el
plazo estrictamente necesario para ello el cual no podrá exceder de
quince días. En dicha audiencia, el Ministerio Público podrá solicitar
la ampliación del plazo, por una sola vez, hasta por quince días más.
• El Juez no decretará ni renovará aquellas diligencias que en su
oportunidad se hubieren ordenado a petición de las partes y no se
hubieren cumplido por negligencia o hecho imputable a ellas;
tampoco las que fueren manifiestamente impertinentes; las que
tuvieren por objeto acreditar hechos públicos y notorios, o aquellas
que hubieren sido solicitadas con fines puramente dilatorios…
Causales de sobreseimiento
Art. 289
•
•
•
•
•
•
•
•
I. El hecho no se cometió o no constituye delito;
II. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado;
III. El imputado esté exento de responsabilidad penal;
IV. Agotada la investigación, el Ministerio Público estime que no
cuenta con los elementos suficientes para fundar una acusación;
V. Se hubiere extinguido la acción penal por alguno de los motivos
establecidos en la ley;
VI. Una nueva ley suprima el carácter de ilícito al hecho por el cual
se viene siguiendo el proceso;
VII. El hecho de que se trate haya sido materia de un proceso penal
en el que se hubiera dictado sentencia firme respecto del imputado;
VIII. En los demás casos en que lo disponga la ley.
Causales de suspensión del proceso
Art. 292
• I. Cuando no se haya cumplido con alguna de las
condiciones de procedibilidad legalmente
establecidas o para el juzgamiento penal se
requiera la resolución previa de una cuestión civil.
• II. Cuando se declare formalmente al imputado
sustraído a la acción de la justicia.
• III. Después de cometido el delito, el imputado
sufra trastorno mental transitorio.
• IV. En los demás casos en que la ley expresamente
lo ordene.
Contenido de la acusación
art.294
• I. La identificación del acusado;
• II. La identificación, en su caso, de la víctima u
ofendido;
• III. Los hechos atribuidos y sus modalidades, así
como su calificación jurídica;
• IV. La mención de las circunstancias modificatorias
de la responsabilidad penal que concurrieren, aun
subsidiariamente de la acusación principal;
• V. La autoría o participación que se atribuye al
imputado;
Cont…
Contenido de la acusación
art.294
• VI. Los medios de prueba que el Ministerio Público
se propone producir en el juicio oral;
• VII. La pena que el Ministerio Público solicite y los
medios de prueba relativos a la individualización de
la misma;
• VIII. El daño que, en su caso, se considere se haya
causado a la víctima u ofendido, y los medios de
prueba que ofrezcan para acreditarlo; y
• IX. En su caso, la solicitud de que se aplique el
procedimiento abreviado.
Clasificación jurídica
• Acusación subsidiaria
– El agente del Ministerio Público podrá hacer
valer pretensiones alternativas y también
formular una distinta calificación jurídica de los
hechos precisados en el auto de vinculación a
proceso. –Art. 295
• Variaciones en la clasificación jurídica
– EL juez en la vinculación a proceso -281 par.
penúltima
– En juicio por el MP -356
– Imposibilidad de variar en sentencia -379
Etapa intermedia
• FINALIDADES
– El ofrecimiento y admisión de pruebas, así como
la depuración de los hechos controvertidos que
serán materia de juicio oral –art. 299
– Busca adoptar una determinada solución para el
caso, soluciones alternas – arts -195 ss y 200 ss.
– Preparar la celebración del juicio
– Determinar la o las personas acusadas
– Admisibilidad y exclusión de pruebas para el juicio
-311 y 314
– Resolver excepciones -305 y 310
– Acuerdos probatorios -313
Etapa Intermedia
ACUSACION
294
Notificaciones
Previas
300
301
Actuaciones
de la víctima
-acusación
coadyuvante
-ofrecer prueba
-accion
Contra tercero
-87 y 302 bis
10 días antes
de audiencia
304
Imputado
-señalar vicios
-excepciones
-ofrecer prueba
-pedir medidas
alternas
AUDIENCIA INTERMEDIA
-se celebra entre 20 y 30 días
después de notificación -300
-Tercero civil contesta por
escrito demanda -302bis1
-pretensiones de las
partes -308
-excepciones -310
-debate sobre pruebas -311
-unión o separación juicios
-acuerdos probatorios -313
-exclusiones probatorias -314
-MEDIDAS ALTERNAS195 y 200
-prueba anticipada -266 final
Antes del inicio
de audiencia
u oralmente en
audiencia
Notificar actuaciones
de víctima 5 días
antes de audiencia 303
Resolución
de apertura
a juicio
Actuaciones de la víctima
• Señalar vicios materiales y formales a la acusación -301.I
• Formular la acusación coadyuvante -301 y 302
– Le son aplicables las reglas de la acusación
– Ofrecer prueba para el juicio
• Formular la demanda coadyuvante para la reparación del
daño
-87, y 301.III
– Requisitos
– I. Nombre y domicilio del accionante
– II. Nombre y domicilio de los terceros demandados y el vínculo
de éstos con el imputado
– III. Los motivos en que se basa la acción, el carácter que se
invoca, os daños y perjuicios sufridos
– IV. El monto de cada una de las partidas
– V. Los medios de prueba que ofrezca para ser desahogados en el
juicio
Etapa intermedia
• LA AUDIENCIA INTERMEDIA
– Se realiza con características similares a las del juicio
–arts. 307 y 309
– Constituye una actuación oral, concurren las partes y el
tribunal, con el fin de exponer sus puntos de vista sobre
las solicitudes formuladas por el Ministerio Público y el
querellante.
– Hay inmediación
– Hay publicidad
– Hay contradictorio, están presentes las partes,
escuchando las alegaciones, con posibilidades de
contestación y réplicas
– Hay continuidad y concentración, al realizarse de
manera ininterrumpida y, se facilita la realización de
otros principios como la identidad física del juzgador y
el deber de fundamentar las resoluciones judiciales.
Desarrollo de audiencia intermedia
• -Pretensiones de las partes -308
– Exposición sintética de pretensiones
– Imputado ofrece prueba si no lo ha hecho
– Tercero demandado expone, si no se le declara rebelde y se
tendrán confesos hechos de demanda
•
•
•
•
•
•
•
•
•
-Corrección vicios -301.I y 304.I
-Excepciones –305 y 310
-Debate sobre pruebas -311
-Unión o separación juicios -312
-Acuerdos probatorios -313
-Exclusiones probatorias -314
-MEDIDAS ALTERNAS
195 y 200
-Recibir prueba anticipada -266 in fine
Etapa intermedia
• DECISIÓN FINAL
– RESOLUCIÓN DE APERTURA A JUICIO -315
• Determinar el Tribunal de Juicio Oral
• Indicar acusaciones admitidas
• Los acuerdos probatorios
• Las pruebas admitidas para el juicio y para la audiencia de
individualización de sanciones
• Las personas que deben ser citadas a juicio, indicando a
quienes hay que pagarles gastos
– SOBRESEIMIENTO
– SUSPENSIÓN DEL PROCESO A PRUEBA
– ACOGER PROCESO ABREVIADO
– OTROS…
Etapa de juicio
• IMPORTANCIA
– Es la fase más trascendente del proceso
– Derecho Constitucional de Juicio Previo
– “El juicio es la etapa de decisión de las cuestiones
esenciales del proceso. Se realizará sobre la base de la
acusación y asegurará la concreción de los principios
de oralidad, inmediación, publicidad, concentración,
igualdad, contradicción y continuidad..” –art. 316
Etapa de Juicio
Condenatoria
Resolución inicial
del Tribunal de Juicio
-318 par 2
Audiencia de
Juicio Oral
Absolutoria
Nombre de Jueces
Fecha Juicio Oral
Citaciones
Inmediación
Publicidad
Continuidad
Oralidad
Libertad prueba
Libre valoración prueba
Etapa de juicio
• LOS PRINCIPIOS DEL JUICIO
–
–
–
–
–
–
–
–
–
Oralidad -327
Contradicción -3, 6, 7, 316, etc.
Igualdad -12, 13, 316
Inmediación -319
Concentración y continuidad 324 y 325
Publicidad -321
Libertad probatoria -330
Legalidad de la prueba -19, 331
Libre valoración de la prueba -20, 333
Momentos de la etapa de juicio
Constataciones iniciales
Alegatos de apertura
Producción de la prueba
Alegatos de clausura
Deliberación
Determinación de la responsabilidad
Fijación de la pena
Etapa de juicio
• CONSTATACIONES INICIALES -358 par 1
– Constatar presencia de MP, imputado, defensor,
y demás intervinientes
– Constatar presencia de testigos, peritos,
intérpretes y otros
– Disponer que peritos y testigos abandonen sala
– Disponer comparecencia de testigos o peritos
que no hayan concurrido – 358 par 2. y 338
Etapa de juicio
• ALEGATOS DE APERTURA
• CONSTITUCIÓN DEL OBJETO DE
DEBATE
– El presidente señala las acusaciones objeto del juicio,
acuerdos probatorios y previene al imputado estar
atento -358 par 3
– Seguidamente MP expone acusación -358 par 4
– Exposición optativa de la defensa -358 par 4
– Reclasificación jurídica -356
– Incidentes -354
– En cualquier momento se recibe declaración del
imputado (derecho de defensa material) –ver 359
Etapa de juicio
• PRODUCCIÓN DE LA PRUEBA
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
Principio de libertad probatoria -330bj
Prueba de cargo- Prueba de la defensa -360
Declaraciones de testigos -361 y 362
Declaraciones de peritos -361 y 362
Lectura declaraciones anteriores -363 y 365
Declaraciones anteriores del imputado -364 y 298
Prueba documental -366
Otros medios de prueba -366
Prueba superviniente -368
Constitución del tribunal en lugar distinto -369
Etapa de juicio
ALEGATOS DE CLAUSURA -370
– Posiciones fácticas y jurídicas de cada parte
(Ministerio Público, acusador coadyuvante,
demandado, defensa)
– Análisis de la prueba, argumentaciones
jurídicas
– Momento de concretar pretensiones
– Réplicas y contra-argumentaciones
Etapa de juicio
• CLAUSURA Y DECISION FINAL
– Deliberación: Los jueces se retiran a deliberar hasta por 48 hrs. 371
– Notificación del dispositivo: El Tribunal regresa a la Sala, leen la
parte resolutiva de absolución o condena y brindan sintéticamente
los fundamentos -372
– Si condenan, se convoca dentro de 5 días a audiencia de
individualización de sanciones, salvo que se renuncie -380, 381,
385
– Redacción de sentencia: En el transcurso de una y otra audiencia
deben redactar la sentencia, si renuncian a la segunda audiencia se
cita para lectura de sentencia. 380 par 1 in fine
– Si absuelven, se levantan medidas cautelares, y pueden diferir
hasta 5 días redacción de sentencia -373, 377
Etapa de juicio
• REQUISITOS DE LA SENTENCIA -375
– I. La mención del Tribunal y la fecha de su emisión;
– II. La identificación de la víctima u ofendido, y del imputado;
– III. La enunciación breve de los hechos y circunstancias que hubieren sido
objeto de la acusación; en su caso, los daños y perjuicios reclamados, la
pretensión reparatoria y las defensas del imputado;
– IV. La exposición clara, lógica y completa de cada uno de los hechos y
circunstancias que se dieren por probados y de la valoración de los medios
de prueba que fundamentaren dichas conclusiones;
– V. Las razones que sirvieren para calificar jurídicamente cada uno de los
hechos y sus circunstancias, así como para fundar la resolución;
– VI. La resolución que condenare o absolviere a cada uno de los imputados
por cada uno de los delitos que la acusación les hubiere atribuido; la que se
pronunciare sobre la reparación del daño y fijare el monto de las
indemnizaciones a que hubiere lugar, y
– VII. La firma de quienes hayan intervenido en la resolución.
Descargar

LA ESTRUCTURA DEL NUEVO PROCESO PENAL