Posible Impacto de la Ley Lacey
Sobre Crímenes Ambientales en
América Latina
Sección de Crímenes Ambientales
División de Recursos Ambientales y Naturales
Departamento de Justicia de EUU
Antecedentes: La Ley Lacey
 El estatuto más antiguo de protección de fauna silvestre de la nación
 Promulgada por primera vez en 1900 para combatir el impacto
de:
 caza para abastecer mercados comerciales,
 envíos interestatales de animales cazados ilegalmente,
 introducción de especies exóticas dañinas y
 Matanza de aves para comercio de plumas
 Enmendada significativamente en 1981 y 1988
 Una herramienta para combatir el tráfico de fauna silvestres, peces,
o plantas “ilegales” y sus productos
 Hasta enmiendas recientes, cubría todos los animales silvestres,
excepto plantas definidas para incluir solo aquellas que sean nativas
de Estados Unidos y protegidas.
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Ley de Alimentos, Conservación y Energía de 2008
 Sección 8204. Prevención de Prácticas de Tala Ilegal
 Expande la protección Lacey a un rango más grande de plantas
 Nuevo requisito de declaración con respecto a productos de
plantas
 Aprobada el 22 de mayo de 2008 (efectiva inmediatamente)
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Leyes de Fauna silvestre ilegales
la Ley Lacey
 Prohíbe dos amplios tipos de conducta Etiquetado falso
 Crear o enviar cualquier registro, cuenta, o etiqueta falsa, o identificación de
cualquier especie pez o fauna silvestre que ha sido o está destinada para ser
transportada en comercio interestatal o exterior
Ley Lacey -tráfico
 Es ilegal para cualquier persona
 (2) importar, exportar, transportar, vender,
recibir, adquirir, o comprar en comercio
interestatal o exterior –
 (A) cualquier ejemplar de pez, o fauna silvestre
tomado, poseído, transportado, o vendido en violación
de cualquier ley o regulación de cualquier estado o en
violación de cualquier ley extranjera
Ley Lacey – tres elementos a probar
 Ley Lacey, 16 U.S.C. 3372 et seq
1. Violación de ley extranjera
no tiene que ser una
violación criminal; sólo
relacionada a la actividad.
2. Importación
3. Conocimiento de la ilegalidad de
la especie de fauna silvestre
= crimen en EEUU
Elemento básico de conocimiento
de la ley criminal de EEUU
 Conocimiento = crimen en ley lacey
 Debe mostrarse que el acusado sabía que la
especie de pez o fauna silvestre con la que esta
tratando ha sido tomada, poseída, transportada o
vendida en violación de una ley extranjera – a
pesar de eso, el acusado no necesita saber la
ley o regulación específica o haber cometido la
violación él mismo.
Conocimiento y la Ley Lacey
 Enjuiciamiento por delito menor
 El acusado “debió haber sabido en el ejercicio de la actividad
referida” que la especie de pez fue tomada, poseída,
transportada o vendida en violación de leyes extranjeras
Ejemplo de Ley Lacey
 U.S v. Lee et al, 937 f.2d 1388 (9th Cir. 1991)
 Lee pagó por la importación de salmón capturado en las
aguas del pacifico norte (con valor de $1.3 millones en el
mercado negro)
 La evidencia no conectó a Lee con la captura de peces.
Ejemplo de Ley Lacey
 Regulación extranjera sobre límite de captura
permitida violada.
 La corte sostuvo
 Regulación extranjera. = ley extranjera para L.L.
 Violación subyacente puede cargar penalidades civiles
pero sigue siendo un crimen bajo la L.L.
 El acusado no necesita haber cometido la violación;
sólo saber que la especie fue tomada, poseída,
transportada, o vendida en violación de cualquier ley
subyacente
 Convicción de delito mayor
La Ley Lacey, enmendada
 La Ley Lacey, enmendada, es una nueva herramienta importante que
ayudará a Estados Unidos a minimizar el mercado para plantas ilegales y
por lo tanto ayudar en los esfuerzos de otros países, y sus propios
Estados, para combatir el comercio ilegal de plantas, incluyendo
particularmente la tala ilegal.
La Ley Lacey hace ilegal importar, exportar,
transportar, vender, recibir, adquirir, o comprar
en comercio interestatal o exterior cualquier especie,
de fauna silvestre o planta con algunas excepciones
limitadas, tomadas o comercializadas en violación de
leyes de EEUU, un estado de EEUU o leyes
extranjeras más relevantes.
Ejemplos de violaciones a leyes extranjeras relevantes:
 Robo de madera, incluyendo de parques y áreas protegidas
 Cosechar sin permiso
 Incumplimiento de los reglamentos de cosecha
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5
 Falta en el pago de regalías, impuestos o tasas
La Ley Lacey, enmendada
La Ley Lacey también hace ilegal crear o enviar
cualquier registro falso, cuenta o etiqueta para, o cualquier
identificación falsa de, cualquier planta.
•
• La Ley Lacey ahora hace ilegal la
importación de cualquier producto de
plantas sin una declaración.
Violaciones y Sanciones de la Ley Lacey
 Confiscación – responsabilidad estricta
 Delitos menores castigados con 1 año en prisión
y una multa de $100,000 ($200,000 para compañías)
 En el ejercicio de dicha actividad debió haber sabido
que la planta fue tomada, poseída, transportada,
o vendida ilegalmente
 O sabía, pero no involucraba la importación o
exportación o conducción comercial con una planta con
valor de más de $350
 Aplicable solo a violaciones de fondo, NO a
requerimientos de declaración
 Delitos mayores castigados con 5 años en prisión
y una multa de $250,000 ($500,000 para compañías)
 Conocimiento de violación– conocimiento de hechos
e ilegalidad, no ley violada específica
 Involucra importación o exportación o conducción
comercial con una planta con valor de más de $350
Fase de Ejecución Inicial del Requerimiento de Declaración
01 de Abril de 2009 – 30 de Septiembre de 2009
Capítulos HTS:
4401 (Madera Combustible)
4403 (Madera en bruto)
4404 (Flejes de madera, postes, pilotes, estacas)
4406 (Traviesas para vías férreas)
4407 (Madera aserrada o desbastada longitudinalmente)
4408 (Hojas para chapado)
4409 (Madera perfilada)
4417 (Herramientas, mangos de herramientas,
palos de escoba)
4418 (Albañilería y Carpintería)
NOTA: La descripción de capítulos es sólo para facilitar la referencia.
• La falta de presentación de una declaración no será motivo de persecución y no
se negará el despacho de aduanas por falta de una declaración hasta después de la
fecha de fase del producto en cuestión, per las declaraciones son legalmente
requeridas actualmente.
• Verificación de la veracidad de toda declaración presentada es hecha
actualmente.
Ley Lacey
Caso de Confiscación
de Madera
U.S. vs. Three Pallets of Tropical Hardwood
June 22, 2010.
Ley Lacey - Confiscación de Madera





Perú a Florida
Envío hecho con documentos robados y
falsificados
Declarados como productos de madera
terminados bajo el código tarifario 4421
Era madera aserrada – debía estar bajo el código
tarifario 4407
Importador usó código correcto en el pasado.
¿Cómo puede ayudarte la Ley Lacey?
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¿Cómo puede funcionar esto en
América Latina?
 Información que necesitaríamos:
 Nombres del Exportador o Importador
 País de Origen
 Especies de madera involucradas
 ¿Cuáles son sus sospechas? – ¿Cuáles son las leyes o regulaciones
violadas?
Información que nos gustaría:
Historia comercial de:
Destinos
Especies
Puertos de entrada
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Lo básico sobre el Procesamiento
 Basado en hechos, no en documentos
 El gobierno debe probar a un jurado los
pares del acusado
 Información obtenida de







Gobiernos extranjeros
ONGs
Ciudadanos privados
Aviso anónimo
Análisis de datos – declaraciones
Miembros de industria – individuos en una compañía, competidores
Agentes en la frontera
 Siempre evaluar y corroborar información inicial antes de
comenzar una investigación completa
 Agencias de aplicación/investigación incluyen USFWS, ICE,
CBP, APHIS, USDA OIG, FBI, USFS
¿A quién contactar? SA Kevin Seiler
 Servicio de Pesca y Fauna Silvestre de EEUU
16639 W Hardy Rd
Houston, TX 77060
Office: 281-876-1520
Fax: 281-876-9319

Celular: 713-306-6839 no buzón de mensajes;
raramente contestado

Celular: 832-341-6013 mejor para llamar

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¿A quién contactar?- USDOJ
 Rocky Piaggione
 Elinor Colbourn
 División Ambiental y
de Recursos
Naturales
 Jefe Asistente
 (202) 205-4682
 Fax: 202 305-0396
 [email protected]
oj.gov
 Sección de Crímenes
Ambientales, ENRD
 202-305-0205 oficina
 202-532-3049 celular
 [email protected]
.gov
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ALGUNOS ESTATUTOS DE EEUU PROBABLEMENTE
RELEVANTES
•
•
TODAS LAS PLANTAS
– Leyes de Aduanas:
• Crímenes de clase E : 18 U.S.C. 541 (entrada de bienes falsamente clasificados) – 2 años, $250,000/$500,000;
542 (entrada de bienes por medio de declaración falsa) – 2 años, $250,000/$500,000; 545 (importación contraria a
la ley) - 5 años, $250,000/$500,000
–
Declaraciones falsas, 18 U.S.C. 1001 – Crimen de clase D (5 años, $250,000/$500,000, o el doble de la ganancia o
perdida total)
–
Conspiración, 18 U.S.C. 371 - Crimen de clase D (5 años, $250,000/$500,000, o el doble de la ganancia o perdida total)
–
Lavado de dinero, 18 U.S.C. 1956, 1957 – Crímenes de clase C (20 años $500,000; 10 años, $250,000 respectivamente)
–
Ley de Protección de Plantas, 7 U.S.C. 7734 – Delito de clase A (1 año, $100,000 o el doble de la ganancia o perdida
total)
–
Ley Lacey, 16 U.S.C. 3372, 3373
• Crimen de clase D (5 años, $250,000, o el doble de la ganancia o perdida total)
• Delito de clase A (razonablemente debió haber sabido) (1 año, $100,000, o el doble de la ganancia o perdida total)
PLANTAS CITES/ESA
– Ley de Especies en Peligro, 16 U.S.C. 1538, 1540
• Delito de clase A (1 año, $100,000/$200,000, o el doble de la ganancia o perdida total)
• Delito de clase B (6 meses, $25,000/$25,000, o el doble de la ganancia o perdida total)
–
**Estos son sólo algunos de los estatutos más importantes que probablemente estén implicados en un caso
de comercio de madera; patrones de hechos particulares puede que traigan a juego estatutos
adicionales como aquellos relacionados a la obstrucción de justicia.
Todos los estatutos de EEUU se pueden encontrar en http://www.access.gpo.gov/uscode
Todas las regulaciones de EEUU se pueden encontrar en http://www.gpoaccess.gov/cfr/index.html
CONTACTOS / REFERENCIAS EN EEUU
Protección de Aduanas y Fronteras
Bruce Lewke
202-344-1319 ph
202-344-1442 fax
[email protected]
USDA, OIG
Brian L. Haaser
Special Agent in Charge
Northeast Region
301-504-2000 office
301-512-2509 cell
[email protected]
Inmigración y Aduanas
Special Agent Patrick Lewis
ICE, SAC/LA, Trade Fraud
562-624-3839 office
213-923-6847 cell
[email protected]
Sarah Baerwald
Group Supervisor, Trade Fraud
562-624-3931 office
[email protected]
USDA, Servicio Forestal
Alex Wiedenhoft
USDA Forest Products Lab
608-231-9384 ph
[email protected]
Robert Huttenlocker
Director
301-734-7453
[email protected]
USDA, APHIS, PPQ
David Nehls
Assistant Special Agent in Charge, Financial
562-624-3916 ph
[email protected]
Departamento de Justicia de EEUU
Sección de Crímenes ambientales
Rocky Piaggione
Senior Counsel
202-305-4682 office
[email protected]
USDA, IES
Serrvicio de Pesca y Fauna Silvestre
Special Agent Kevin Garlick
Special Agent Gary Moad
703-358-1949
[email protected]
[email protected]
Dr. John Veremis
National CITES Coordinator
301-734-8891 ph
301-734-3560 fax
[email protected]
Timothy J. Torbett
Botanist/CITES Specialist
650-876-9093
[email protected]
Información en Internet
www.aphis.usda.gov/plant_health/lacey_act
www.cbp.gov
Para buscar género/especie, ir a:
http://plants.usda.gov/classification.html
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Lacey Act Amendments of 2008 International