Administración de Riesgos
Operacionales
y
la Experiencia de
Trinidad & Tobago
Sr. Anthony Taitt,
Trinidad & Tobago Central Depository
AGENDA
Definición de Riesgos
Operacionales
Midiendo Riesgos Operacionales
Actividades de las Instituciones
Financieras y Riesgos
Operacionales
Entorno de Administración de
Riesgos Operacionales
AGENDA
Gobierno Corporativo de Trinidad &
Tobago
– Estructura para los Sistemas Financieros
Locales
– Entorno y Políticas de la Administración
de Riesgos en la Empresa
Administración de Riesgos
Operacionales –Bolsa de Valores
– La Experiencia
– El Entorno
– El Resultado
El Depósito Central de
Trinidad & Tobago
Riesgos Operacionales
El riesgo de pérdida resultante de procesos
internos, gente y sistemas inadecuados, o
de sucesos externos.
Esta definición no incluye riesgos
estratégicos, tampoco riesgos de
reputación.
Midiendo Riesgos
Operacionales
Usando el Método de Matriz para
medir los riesgos, los siguientes
eventos implicaron el impacto
potencial más alto:
Fraude Interno y Externo
Salud y Seguridad del Trabajo
Prácticas de Negocio
Daño de Activos Físicos
Interrupción del Negocio y Fallas en los
Sistemas
Ejecución, Entrega y Administración de
Procesos
Actividades de las Instituciones
Financieras y Riesgos
Operacionales
Gente – Fallas en la Dirección, Estructura Organizacional, Fallas de
Recursos Humanos
Procesos – Interrupción de Procesos, Plantificación Inadecuada de
Procesos
Sistema – Interrupción de Sistemas, Fallas del Sistema en el
manejo, tanto Interno como Externo Subcontractado, de Operaciones
Sucesos – Catástrofes Naturales, Terrorismo y Vandalismo
Entorno de la Administración
del Riesgo Operacional
Función de Riesgo Operacional Independientes a
través de la Firma
Supervisión de las Líneas de Administración
Funciones de Prueba y Verificación Independientes
Gobierno Corporativo
Experiencia de Trinidad y Tobago con Riesgos
Operacionales
Estructura de los Sistemas Financieros Locales
Administración de Riesgos de la Empresa:
Entorno y Política
Entorno y Política de la
Administración de Riesgos
Administración de Riesgos Operacionales
Bolsa de Valores de Trinidad & Tobago
La Experiencia
TTCD comenzó servicios de Registro y los clientes comenzaron a solicitar el
desarrollo e implementación de Planes de Continuidad de Negocio y Planes de
Recuperación de Desastres.
TTSE acordó enlazarse con las Bolsas de Barbados & Jamaica para establecer una
Bolsa Regional Virtual
Las reuniones del Comité de Planeación revelaron limitaciones para tan solo
supervisar proyectos y se reconstituyó como un Comité de Administración de Riesgos de
la Empresa (ERMSC )
ERMSC presentó su nueva misión y objetivos al consejo para su aprobación y los 5
Gerentes involucrados supervisarían una categoría de riesgo específica.
Administración de Riesgos Operacionales
Bolsa de Valores de Trinidad & Tobago
El Entorno
El Consejo de la Bolsa estableció una Política de Riesgo
Operacional a través de toda la empresa
Ahora ERMSC establece y aprueba todas las políticas de riesgo
Todos los demás comités de riesgo revisan todos los procediminetos y
luego los presentan al ERMSC para su aprobación
Auditoría Interna realiza revisiones independientes de todas las
políticas y procedimientos de riesgo.
Administración de Riesgos Operacionales
Bolsa de Valores de Trinidad & Tobago
El Resultado
Aumento en personal para complementar los departamentos para reducir la
pérdida de empleados clave
El consejo acordó construír un Sitio Remoto para complementar el Plan de
Recuperación de Desastre
Implementación de una Réplica de la infraestructura que funcione en Tiempo
Real en el Sitio Remoto una vez que este se construya
Implementación de una red de infraestructura que elimine los puntos de falla
individualmente dentro de la red de la Bolsa.
Administración de
Riesgos Operacionales
y la
Experiencia de Trinidad & Tobago
¡Gracias por Recibirnos!
Mr. Anthony Taitt
General Manager
Trinidad & Tobago Central Depository.
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Business Continuity and Recovery Project